具体实施方式

下面描述的本公开的实施方式是本公开的元件和特征的特定形式的组合。除非另外提及，否则这些元件或特征可被视为选择性的。各个元件或特征可在不与其它元件或特征组合的情况下实践。另外，本公开的实施方式可通过组合元件和/或特征的部分来构造。本公开的实施方式中描述的操作顺序可重新排列。任一个实施方式的一些构造或元件可被包括在另一实施方式中，并且可用另一实施方式的对应构造或特征来代替。

在附图的描述中，本公开的已知过程或步骤的详细描述将被省略以避免使本公开的主题模糊。另外，本领域技术人员可理解的过程或步骤将不再描述。

贯穿说明书，当特定部分“包括”或“包含”特定组件时，除非另外指明，否则这指示其它组件未被排除，而是可被进一步包括。说明书中所描述的术语“单元”、“-器”和“模块”指示用于处理至少一个功能或操作的单元，其可通过硬件、软件或其组合来实现。另外，在本公开的上下文中(更具体地讲，在以下权利要求书的上下文中)，除非在说明书中另外指示或者除非上下文清楚地另外指示，否则术语“一个”、“一种”、“所述”等可包括单数表示和复数表示。

在本公开的实施方式中，主要描述基站(BS)与用户设备(UE)之间的数据发送和接收关系。BS是指网络的UE节点，其与UE直接通信。被描述为由BS执行的特定操作可由BS的上层节点执行。

即，显而易见的是，在由包括BS的多个网络节点组成的网络中，为了与UE的通信而执行的各种操作可由BS或者BS以外的网络节点执行。术语“BS”可用固定站、节点B、演进节点B(eNode B或eNB)、gNode B(gNB)、高级基站(ABS)、接入点等来代替。

在本公开的实施方式中，术语UE可用UE、移动站(MS)、订户站(SS)、移动订户站(MSS)、移动UE、高级移动站(AMS)等代替。

发送端是提供数据服务或语音服务的固定和/或移动节点，接收端是接收数据服务或语音服务的固定和/或移动节点。因此，在上行链路(UL)上，UE可用作发送端，BS可用作接收端。同样，在下行链路(DL)上，UE可用作接收端，BS可用作发送端。

本公开的实施方式可由针对至少一个无线接入系统公开的标准规范来支持，这些无线接入系统包括电气和电子工程师协会(IEEE)802.xx系统、第3代合作伙伴计划(3GPP)系统、3GPP长期演进(LTE)系统、3GPP 5G NR系统和3GPP2系统。具体地讲，本公开的实施方式可由标准规范3GPP TS 38.211、3GPP TS 38.212、3GPP TS 38.213、3GPP TS 38.321和3GPP TS 38.331支持。即，在本公开的实施方式中没有描述以清楚地揭示本公开的技术构思的步骤或部分可通过上述标准规范来说明。本公开的实施方式中使用的所有术语可由标准规范来说明。

现在将参照附图详细描述本公开的实施方式。下面将参照附图给出的详细描述旨在说明本公开的示例性实施方式，而非示出可根据本公开实现的仅有实施方式。

以下详细描述包括特定术语以便提供本公开的彻底理解。然而，对于本领域技术人员而言将显而易见的是，在不脱离本公开的技术精神和范围的情况下，特定术语可用其它术语来代替。

以下，说明作为无线接入系统的示例的3GPP NR系统。

下面描述的技术可应用于各种无线接入系统，例如码分多址(CDMA)、频分多址(FDMA)、时分多址(TDMA)、正交频分多址(OFDMA)和单载波频分多址(SC-FDMA)。

为了阐明本公开的技术特征，聚焦于3GPP NR系统来描述本公开的实施方式。然而，本公开中所提出的实施方式可同样应用于其它无线系统(例如，3GPP LTE、IEEE 802.16和IEEE 802.11)。

1.NR系统

1.1.物理信道和一般信号传输

在无线接入系统中，UE在DL上从基站接收信息并且在UL上将信息发送给基站。在UE与基站之间发送和接收的信息包括一般数据信息以及各种类型的控制信息。根据在基站与UE之间发送和接收的信息的类型/用途存在许多物理信道。

图1示出本公开的实施方式中可使用的物理信道以及利用所述物理信道的一般信号传输方法。

当UE通电或进入新小区时，UE在步骤S11中执行初始小区搜索，例如与BS的同步建立。为此，UE可从BS接收主同步信道(P-SCH)和辅同步信道(S-SCH)，与BS建立同步，并且获取诸如小区标识(ID)的信息。

此后，UE可从BS接收物理广播信道(PBCH)以获取小区中的广播信息。

此外，UE可在初始小区搜索步骤中接收DL参考信号(RS)以确认DL信道状态。

在初始小区搜索完成时，UE可在步骤S12中接收物理下行链路控制信道(PDCCH)和根据包括在PDCCH中的信息的物理下行链路共享信道(PDSCH)以获取更详细的系统信息。

接下来，UE可执行诸如步骤S13至S16的随机接入过程以完成对BS的接入。为此，UE可通过物理随机接入信道(PRACH)发送前导码(S13)并且通过PDCCH和与PDCCH对应的PDSCH接收对前导码的随机接入响应(RAR)(S14)。UE可发送物理上行链路共享信道(PUSCH)。在基于竞争的随机接入的情况下，可另外执行竞争解决过程，包括发送PRACH信号(S15)以及接收PDCCH信号和与PDCCH信号对应的PDSCH信号(S16)。

已执行上述过程的UE可接收PDCCH信号和/或PDSCH信号(S17)并且发送PUSCH信号和/或物理上行链路控制信道(PUCCH)信号(S18)作为一般UL/DL信号传输过程。

UE发送给BS的控制信息被称为上行链路控制信息(UCI)。UCI包括混合自动重传请求(HARQ)确认(ACK)/否定ACK(NACK)信号、调度请求(SR)、信道质量指示符(CQI)、预编码矩阵索引(PMI)、秩指示符(RI)或波束指示(BI)信息。

在NR系统中，通常在PUCCH上周期性地发送UCI。然而，根据实施方式(如果应该同时发送控制信息和业务数据)，可在PUSCH上发送控制信息和业务数据。另外，在从网络接收到请求/命令时，可在PUSCH上非周期性地发送UCI。

1.2.无线电帧结构

图2是示出本公开的实施方式适用于的NR系统中的无线电帧结构的图。

在NR系统中，UL传输和DL传输基于如图2所示的帧。一个无线电帧的持续时间为10ms，由两个5ms半帧定义。一个半帧由五个1ms子帧定义。一个子帧被划分成一个或更多个时隙，并且子帧中的时隙的数量取决于SCS。各个时隙根据CP包括12或14个OFDM(A)符号。各个时隙在正常CP情况下包括14个符号，在扩展CP情况下包括12个符号。本文中，符号可包括OFDM符号(或CP-OFDM)符号和SC-FDMA符号(或DFT-s-OFDM符号)。

表1列出在正常CP情况下每时隙的符号的数量、每帧的时隙的数量和每子帧的时隙的数量，表2列出在扩展CP情况下每时隙的符号的数量、每帧的时隙的数量和每子帧的时隙的数量。

[表1]

[表2]

在上面的表中，N^slot _symb表示时隙中的符号的数量，N^frame，μ _slot表示帧中的时隙的数量，N^{subframe，μ} _slot表示子帧中的时隙的数量。

在本公开适用于的NR系统中，可针对为UE聚合的多个小区配置不同的OFDM(A)参数集(例如，SCS、CP长度等)。因此，包括相同数量的符号的时间资源(例如，SF、时隙或TTI)(为了描述方便，统称为时间单元(TU))的(绝对)持续时间可在聚合的小区之间不同。

NR支持多个参数集(或子载波间距(SCS))以支持各种5G服务。例如，当SCS为15kHz时，在传统蜂窝频带中支持宽区域。当SCS为30kHz/60kHz时，支持密集城市区域、较低的延迟和较宽的载波带宽。当SCS为60kHz或更高时，支持比24.25GHz更大的带宽以克服相位噪声。

NR频带被定义为两种类型的频率范围FR1和FR2。FR1和FR2可如下表所示配置。此外，FR2可意指毫米波(mmW)。

[表3]

图3是示出本公开的实施方式适用于的NR系统中的时隙结构的图。

一个时隙包括时域中的多个符号。例如，一个时隙在正常CP情况下包括7个符号，在扩展CP情况下包括6个符号。

载波包括频域中的多个子载波。RB由频域中的多个(例如，12个)连续子载波定义。

由频域中的多个连续(P)RB定义的带宽部分(BWP)可对应于一个参数集(例如，SCS、CP长度等)。

载波可包括至多N(例如，5)个BWP。可在活动BWP中进行数据通信，并且针对一个UE可仅启用一个BWP。在资源网格中，各个元素被称为RE，一个复符号可映射到RE。

图4是示出本公开的实施方式适用于的NR系统中的自包含时隙结构的图。

在图4中，阴影区域(例如，符号索引＝0)指示DL控制区域，黑色区域(例如，符号索引＝13)指示UL控制区域。剩余区域(例如，符号索引＝1至12)可用于DL或UL数据传输。

基于此结构，基站和UE可在一个时隙中依次执行DL传输和UL传输。即，基站和UE可在一个时隙中不仅发送和接收DL数据，而且发送和接收对DL数据的UL ACK/NACK。因此，此结构可减少当发生数据传输错误时直至数据重传所需的时间，从而使最终数据传输的延迟最小化。

在该自包含时隙结构中，需要预定长度的时间间隙以允许基站和UE从发送模式切换为接收模式，反之亦然。为此，在自包含时隙结构中，在从DL切换到UL时的一些OFDM符号可被配置为保护周期(GP)。

尽管上面描述了自包含时隙结构包括DL控制区域和UL控制区域二者，但这些控制区域可选择性地包括在自包含时隙结构中。换言之，根据本公开的自包含时隙结构可包括DL控制区域或UL控制区域以及DL控制区域和UL控制区域二者，如图5所示。

此外，一个时隙中的区域的次序可根据实施方式而变化。例如，一个时隙可按照DL控制区域、DL数据区域、UL控制区域和UL数据区域，或者UL控制区域、UL数据区域、DL控制区域和DL数据区域的次序来配置。

PDCCH可在DL控制区域中发送，并且PDSCH可在DL数据区域中发送。PUCCH可在UL控制区域中发送，并且PUSCH可在UL数据区域中发送。

PDCCH可传送下行链路控制信息(DCI)，例如DL数据调度信息、UL数据调度信息等。PUCCH可传送上行链路控制信息(UCI)，例如对DL数据的ACK/NACK、信道状态信息(CSI)、调度请求(SR)等。

PDSCH传送DL数据(例如，DL共享信道传输块(DL-SCH TB))并使用诸如正交相移键控(QPSK)、16进制正交幅度调制(16QAM)、64QAM或256QAM的调制方案。TB被编码为码字。PDSCH可传送至多两个码字。基于码字执行加扰和调制映射，并且将从各个码字生成的调制符号映射到一个或更多个层(层映射)。各个层与解调参考信号(DMRS)一起被映射到资源，生成为OFDM符号信号，并通过对应天线端口发送。

PDCCH承载DCI并使用QPSK作为调制方案。一个PDCCH根据聚合级别(AL)包括1、2、4、8或16个控制信道元素(CCE)。一个CCE包括6个资源元素组(REG)。一个REG由一个OFDM符号×一个(P)RB定义。

图5是示出本公开的实施方式适用于的NR系统中的一个REG的结构的图。

在图5中，D表示映射有DCI的RE，R表示映射有DMRS的RE。DMRS在一个符号中沿着频率轴被映射到RE#1、#5和#9。

PDCCH在控制资源集(CORESET)中发送。CORESET被定义为具有给定参数集(例如，SCS、CP长度等)的REG的集合。用于一个UE的多个CORESET可在时域/频域中彼此交叠。CORESET可由系统信息(例如，主信息块(MIB))或由UE特定高层(RRC)信令配置。具体地，包括在CORESET中的RB的数量和符号的数量(至多3个符号)可由高层信令配置。

PUSCH基于CP-OFDM波形或DFT-s-OFDM波形来传送UL数据(例如，UL共享信道传输块(UL-SCH TB))和/或UCI。当以DFT-s-OFDM波形发送PUSCH时，UE通过变换预编码来发送PUSCH。例如，当变换预编码不可进行(例如，被禁用)时，UE可按CP-OFDM波形来发送PUSCH，而当变换预编码可进行(例如，被启用)时，UE可按CP-OFDM或DFT-s-OFDM波形来发送PUSCH。PUSCH传输可由DCI中的UL许可动态地调度，或者由高层(例如，RRC)信令(和/或诸如PDCCH的层1(L1)信令)(配置的许可)半静态地调度。PUSCH传输可按基于码本或基于非码本的方式来执行。

PUCCH传送UCI、HARQ-ACK和/或SR，并且根据PUCCH的传输持续时间被分类为短PUCCH或长PUCCH。表4列出示例性PUCCH格式。

[表4]

PUCCH格式0传送至多2比特的UCI并以基于序列的方式映射，以用于传输。具体地，UE通过在PUCCH格式0的PUCCH上发送多个序列之一来将特定UCI发送到基站。只有当UE发送正SR时，UE才在用于对应SR配置的PUCCH资源中发送PUCCH格式0的PUCCH。

PUCCH格式1传送至多2比特的UCI并且UCI的调制符号在时域中利用OCC(根据是否执行跳频而不同地配置)扩展。DMRS在不发送调制符号的符号中发送(即，以时分复用(TDM)发送)。

PUCCH格式2传送超过2比特的UCI并且DCI的调制符号与DMRS以频分复用(FDM)来发送。DMRS以1/3的密度位于给定RB的符号#1、#4、#7和#10中。伪噪声(PN)序列用于DMRS序列。对于1符号PUCCH格式2，可启用跳频。

PUCCH格式3不支持同一PRBS中的UE复用，并传送超过2比特的UCI。换言之，PUCCH格式3的PUCCH资源不包括OCC。调制符号与DMRS以TDM发送。

PUCCH格式4支持在同一PRBS中复用至多4个UE，并传送超过2比特的UCI。换言之，PUCCH格式3的PUCCH资源包括OCC。调制符号与DMRS以TDM发送。

1.3.同步信号块(SSB)或SS/PBCH块

在本公开适用于的NR系统中，主同步信号(PSS)、辅同步信号(SSS)和/或物理广播信号(PBCH)可在一个SS块或SS PBCH块(以下称为SSB或SS/PBCH块)中发送。SSB内可不排除复用其它信号。

SS/PBCH块可在系统频带的中心以外的频带中发送。具体地，当BS支持宽带操作时，BS可发送多个SS/PBCH块。

图6是示出适用于本公开的SS/PBCH块的示意图。

如图6所示，适用于本公开的SS/PBCH块可在四个连续OFDM符号中包括20个RB。另外，SS/PBCH块可由PSS、SSS和PBCH组成，并且UE可基于SS/PBCH块执行小区搜索、系统信息获取、用于初始接入的波束对准、DL测量等。

PSS和SSS中的每一个配置有1个OFDM符号和127个子载波，并且PBCH配置有3个OFDM符号和576个子载波。对PBCH应用极性编码和正交相移键控(QPSK)。PBCH在各个OFDM符号中包括数据RE和解调参考信号(DMRS)RE。在各个RB中存在三个DMRS RE，并且在DMRS RE之间存在三个数据RE。在这种情况下，DMRS RE的位置可基于小区ID来确定(例如，映射的子载波索引可基于N^cell _IDmod 4的值来确定)。

此外，可甚至在网络所使用的频带的中心频率以外的频带中发送SS/PBCH块。

为此，在本公开适用于的NR系统中定义了作为UE应该检测SS/PBCH块的候选频率位置的同步栅格。同步栅格可区别于信道栅格。

在没有SS/PBCH块的位置的明确信令的情况下，同步栅格可指示UE可获取系统信息的SS/PBCH块的可用频率位置。

同步栅格可基于全局同步信道号(GSCN)来确定。GSCN可通过RRC信令(例如，MIB、系统信息块(SIB)、剩余最小系统信息(RMSI)、其它系统信息(OSI)等)发送。

考虑到初始同步的复杂度和检测速度，同步栅格被定义为沿着频率轴比信道栅格更长，并且特征在于盲检测的数量比信道栅格少。

图7是示出适用于本公开的SS/PBCH块传输结构的示意图。

在本公开适用于的NR系统中，BS可在5ms内发送SS/PBCH块至多64次。多个SS/PBCH块可在不同的波束上发送，并且UE可假设每20ms在特定一个波束上发送SS/PBCH块来检测SS/PBCH块。

随着频带更高，BS可在5ms内设定最大数量更多的波束可用于SS/PBCH块传输。例如，BS可在5ms内在3GHz或以下使用至多4个不同波束，在3至6GHz使用至多8个不同波束，在6GHz或以上使用至多64个不同波束来发送SS/PBCH块。

1.4.同步过程

UE可通过从BS接收上述SS/PBCH块来获取同步。同步过程主要包括小区ID检测和定时检测。小区ID检测可包括基于PSS的小区ID检测和基于SSS的小区ID检测。定时检测可包括基于PBCH DMRS的定时检测和基于PBCH内容(例如，基于MIB)的定时检测。

为此，UE可假设在连续符号中提供PBCH、PSS和SSS的接收时机(即，UE可假设PBCH、PSS和SSS构成如上所述的SS/PBCH块)。接下来，UE可假设SSS、PBCH DM-RS和PBCH数据每资源元素(EPRE)具有相同的能量。在这种情况下，UE可假设对应小区中的SS/PBCH块的PSSEPRE与SSS EPRE之比为0dB或3dB。另选地，当未向UE提供专用高层参数时，监测具有由系统信息-随机网络临时标识符(SI-RNTI)、寻呼-随机网络临时标识符(P-RNTI)或随机接入-随机网络临时标识符(RA-RNTI)加扰的循环冗余校验(CRC)的DCI格式10的PDCCH的UE可假设PDCCH DMRS EPRE与SSS EPRE之比在-8dB至8dB的范围内。

首先，UE可通过检测PSS和SSS来获取定时同步和所检测的小区的物理小区ID。更具体地，通过PSS检测，UE可获取SS块的符号定时并检测小区ID组内的小区ID。随后，UE通过SSS检测来检测小区ID组。

此外，UE可通过PBCH的DMRS来检测SS块的时间索引(例如，时隙边界)。然后，UE可从包括在PBCH中的MIB获取半帧边界信息和系统帧号(SFN)信息。

PBCH可指示相关(或对应)RMSI PDCCH/PDSCH在与SS/PBCH块相同的频带或不同的频带中发送。因此，UE然后可在PBCH的解码之后在PBCH所指示的频带或承载PBCH的频带中接收RMSI。

在半帧中的SS/PBCH块中，可如下根据SS/PBCH块的子载波间距确定候选SS/PBCH块的第一符号索引。在这种情况下，索引#0对应于半帧中的第一时隙的第一符号。

情况A(15kHz子载波间距)：候选SS/PBCH块的第一符号可包括符号{2，8}+14*n。对于低于3GHz的频带，n为0或1。对于大于3GHz且小于或等于6GHz的频带，n为0、1、2或3。

情况B(30kHz子载波间距)：候选SS/PBCH块的第一符号可包括符号{4，8，16，32}+28*n。对于小于或等于3GHz的频带，n为0。对于大于3GHz且小于或等于6GHz的频带，n为0或1。

情况C(30kHz子载波间距)：候选SS/PBCH块的第一符号可包括符号{2，8}+14*n。对于小于或等于3GHz的频带，n为0或1。对于大于3GHz和小于或等于6GHz的频带，n为0、1、2或3。

情况D(120kHz子载波间距)：候选SS/PBCH块的第一符号可包括符号{4，8，16，20}+28*n。对于大于6GHz的频带，n为0、1、2、3、5、6、7、8、19、11、12、13、15、16、17或18。

情况E(240kHz子载波间距)：候选SS/PBCH块的第一符号可包括符号{8，12，16，20，32，36，40，44}+56*n。对于大于6GHz的频带，n为0、1、2、3、5、6、7或8。

关于上述操作，UE可获取系统信息。

MIB包含用于监测用于调度承载系统信息块1(SIB1)的PDSCH的PDCCH的信息/参数，并且由BS通过SS/PBCH块中的PBCH发送给UE。

UE可基于MIB检查是否存在用于Type0-PDCCH公共搜索空间的控制资源集(CORESET)。Type0-PDCCH公共搜索空间是一种PDCCH搜索空间，并且用于发送用于调度SI消息的PDCCH。

当存在Type0-PDCCH公共搜索空间时，UE可基于MIB中的信息(例如，pdcch-ConfigSIB1)来确定(i)构成CORESET的多个邻接资源块和一个或更多个连续符号以及(ii)PDCCH时机(例如，用于PDCCH接收的时域位置)。

当不存在Type0-PDCCH公共搜索空间时，pdcch-ConfigSIB1提供关于存在SSB/SIB1的频率位置和不存在SSB/SIB1的频率范围的信息。

SIB1包含与剩余SIB(以下，SIBx，其中x是大于或等于2的整数)的可用性和调度有关的信息(例如，传输周期、SI窗口大小)。例如，SIB1可指示SIBx是周期性地广播还是以按需方式(或者应UE的请求)提供。当SIBx以按需方式提供时，SIB1可包含UE进行SI请求所需的信息。SIB1在PDSCH上发送，并且通过Type0-PDCCH公共搜索空间发送用于调度SIB1的PDCCH。SIB1在PDCCH所指示的PDSCH上发送。

1.5.同步栅格

同步栅格表示当不存在SSB位置的明确信令时可由UE用来进行系统信息获取的SSB的频率位置。为所有频率定义全局同步栅格。SSB的频率位置由SS_REF和对应全局同步信道号(GSCN)定义。下面示出为所有频率范围定义SS_REF和GSCN的参数。

[表5]

同步栅格与对应SSB的资源块之间的映射可基于下表执行。该映射可取决于信道中分配的资源块的总数，并且可应用于UL和DL二者。

[表6]

1.6.DCI格式

在本公开适用于的NR系统中，可支持以下DCI格式。首先，NR系统可支持DCI格式0_0和DCI格式0_1作为用于PUSCH调度的DCI格式，并且支持DCI格式1_0和DCI格式1_1作为用于PDSCH调度的DCI格式。另外，作为可用于其它目的的DCI格式，NR系统可另外支持DCI格式2_0、DCI格式2_1、DCI格式2_2和DCI格式2_3。

本文中，DCI格式0_0用于调度基于传输块(TB)的(或TB级别)PUSCH。DCI格式0_1可用于调度基于TB的(或TB级别)PUSCH或基于码块组(CBG)的(或CBG级别)PUSCH(在配置基于CBG的信号发送和接收的情况下)。

另外，DCI格式1_0可用于调度基于TB的(或TB级别)PDSCH。DCI格式1_1可用于调度基于TB的(或TB级别)PDSCH或基于CBG的(或CBG级别)PDSCH(在配置基于CBG的信号发送和接收的情况下)。

另外，DCI格式2_0可用于向UE通知时隙格式。DCI格式2_1可用于向UE通知特定UE假设没有传输旨在用于其的PRB和OFDM符号。DCI格式2_2可用于发送对PUCCH和PUSCH的传输功率控制(TPC)命令。DCI格式2_3可用于发送对一个或更多个UE的SRS传输的一组TPC命令。

更具体地，DCI格式1_1可包括用于传输块(TB)1的MCS/NDI(新数据指示符)/RV(冗余版本)字段，并且仅当高层参数PDSCH-Config中的高层参数maxNrofCodeWordsScheduledByDCI以n2(即，2)配置时，还可包括用于TB 2的MCS/NDI/RV字段。

具体地，当高层参数maxNrofCodeWordsScheduledByDCI以n2(即，2)配置时，可基本上通过MCS字段和RV字段的组合确定TB是否被启用/禁用。更具体地，当对于特定TB，MCS字段具有值26并且RV字段具有值1时，该特定TB可被禁用。

DCI格式的详细特征可由3GPP TS 38.212支持。即，可参考上述文献说明DCI格式相关特征没有说明的明显步骤或部分。另外，本文献中公开的所有术语可通过上述标准文献说明。

1.7.控制资源集(CORESET)

一个CORESET包括频域中的N^CORESET _RB个RB和时域中的N^CORESET _symb个符号(具有值1、2或3)。

一个控制信道元素(CCE)包括6个资源元素组(REG)并且一个REG等于一个OFDM符号中的一个RB。CORESET中的REG以时间优先方式编号。具体地，针对CORESET中的第一OFDM符号和最低编号RB从“0”开始对REG进行编号。

可为一个UE配置多个CORESET。各个CORESET仅与一个CCE至REG映射有关。

一个CORESET的CCE至REG映射可交织或未交织。

CORESET的配置信息可由高层参数ControlResourceSet IE配置。

在本公开中，高层参数ControlResourceSet IE可如下表所示配置。

[表7]ControlResourceSet信息元素

上表中定义的参数可与3GPP TS 38.331标准中定义的那些相同。

另外，CORESET 0(例如，公共CORESET)的配置信息可由高层参数ControlResourceSetZero IE配置。

1.8.天线端口准协同定位

一个UE可配置有至多M个传输配置指示符(TCI)状态配置的列表。M个TCI状态配置可由高层参数PDSCH-Config配置以(由UE)根据所检测的具有旨在用于UE和给定服务小区的DCI的PDCCH对PDSCH进行解码。本文中，M可根据UE的能力来确定。

各个TCI状态包含用于配置一个或两个DL参考信号与PDSCH的DMRS端口之间的准协同定位(QCL)关系的参数。QCL关系由用于第一DL RS的高层参数qcl-Typel和用于第二DLRS的高层参数qcl-Type2(如果配置的话)配置。对于两个DL RS的情况，不管RS是相同的DL RS还是不同的DL RS，QCL类型不应相同。与各个DL RS对应的QCL类型由高层参数QCL-Info内的高层参数qcl-Type给出，并且可具有下列值之一。

-“QCL-TypeA”：{多普勒频移，多普勒扩展，平均延迟，延迟扩展}

-“QCL-TypeB”：{多普勒频移，多普勒扩展}

-“QCL-TypeC”：{多普勒频移，平均延迟}

-“QCL-TypeD”：{空间Rx参数}

UE接收用于将至多8个TCI状态映射到DCI中的TCI字段的码点的启用命令。当在时隙#n中发送与承载启用命令的PDSCH对应的HARQ-ACK信号时，可从时隙#(n+3*N^{subframe，μ} _slot+1)开始应用TCI状态与DCI中的TCI字段的码点之间的映射。这里，N^{subframe，μ} _slot基于上述表1或表2来确定。在UE接收TCI状态的初始高层配置之后并且在UE接收启用命令之前，UE假设服务小区的PDSCH的DM-RS端口与相对于“QCL-TypeA”在初始接入过程中确定的SS/PBCH块准协同定位。另外，UE可假设服务小区的PDSCH的DM-RS端口与在以上定时也相对于“QCL-TypeD”在初始接入过程中确定的SS/PBCH块准协同定位。

如果对于调度PDSCH的CORESET，高层参数tci-PresentInDCI被设定为“启用”，则UE假设在CORESET上发送的DCI格式11的PDCCH中存在TCI字段。如果对于调度PDSCH的CORESET没有配置高层参数tci-PresentInDCI或者PDSCH由DCI格式10调度，并且如果接收DL DCI与接收对应PDSCH之间的时间偏移等于或大于阈值Threshold-Sched-Offset(其中该阈值基于UE能力)，则为了确定PDSCH天线端口QCL，UE假设PDSCH的TCI状态或QCL假设与对用于PDCCH传输的CORESET应用的TCI状态或QCL假设相同。

如果高层参数tci-PresentInDCI被设定为“启用”，调度分量载波(CC)的DCI中的TCI字段指向调度的CC或DL BW中的启用TCI状态，并且PDSCH由DCI格式1_1调度，则UE根据所检测的PDCCH中的DCI中的TCI字段使用TCI状态来确定PDSCH天线端口QCL。如果接收DLDCI与接收对应PDSCH之间的时间偏移等于或大于阈值Threshold-Sched-Offset(其中该阈值基于所报告的UE能力确定)，则UE可假设服务小区的PDSCH的DMRS端口相对于所指示的TCI状态给出的QCL型参数与TCI状态下的RS准协同定位。当UE配置有单时隙PDSCH时，所指示的TCI状态应该基于具有调度的PDSCH的时隙中的启用TCI状态。当UE配置有与用于跨载波调度的搜索空间集关联的CORESET时，UE预期对于该CORESET，高层参数tci-PresentInDci被设定为“启用”。如果为搜索空间集所调度的服务小区配置的一个或更多个TCI状态包含“QCL-TypeD”，则UE预期接收在搜索空间集中检测的PDCCH与接收对应PDSCH之间的时间偏移大于或等于阈值Threshold-Sched-Offset。

对于高层参数tci-PresentInDCI以“启用”配置以及在RRC连接模式下未配置高层参数tci-PresentInDCI时的两种情况，如果接收DL DCI与接收对应PDSCH之间的偏移小于阈值Threshold-Sched-Offset，则UE做出以下假设。(i)服务小区的PDSCH的DM-RS端口相对于QCL参数与TCI状态下的RS准协同定位。(ii)在这种情况下，QCL参数用于在UE监测服务小区的活动BWP内的一个或更多个CORESET的最新时隙中与具有最低CORESET-ID的监测搜索空间关联的CORESET的PDCCH QCL指示。

在这种情况下，如果PDSCH DM-RS的“QCL-TypeD”不同于至少一个符号中发生交叠的PDCCH DM-RS的“QCL-TypeD”，则预期UE优先接收与对应CORESET关联的ePDCCH。此操作也可应用于带内CA情况(当PDSCH和CORESET在不同的CC中时)。如果所配置的TCI状态均不包含“QCL-TypeD”，则UE从所调度的PDSCH的指示的TCI状态获得其它QCL假设，而不管接收DLDCI与接收对应PDSCH之间的时间偏移。

对于配置有高层参数trs-Info的NZP-CSI-RS-ResourceSet中的周期性CSI-RS资源，UE应该假设TCI状态指示以下QCL类型之一：

-与SS/PBCH块的“QCL-TypcC”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与相同SS/PBCH块的“QCL-TypeD”；或者

-与SS/PBCH块的“QCL-TypeC”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与配置有高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的周期性CSI-RS资源的“QCL-TypeD”。

对于配置有高层参数trs-Info而没有高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源，UE应该假设TCI状态指示以下QCL类型之一：

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与相同CSI-RS资源的“QCL-TypeD”；或者

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与SS/PBCH的“QCL-TypeD”；或者

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TyepD)适用时，与配置有高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的周期性CSI-RS资源的“QCL-TypeD”；或者

-当“QCL-TypeD”不适用时，与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeB”。

对于配置有高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源，UE应该假设TCI状态指示以下QCL类型之一：

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与相同CSI-RS资源的“QCL-TypeD”；或者

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(“QCL-TypeD”)适用时，与配置有高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeD”；或者

-与SS/PBCH块的“QCL-TypeC”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与相同SS/PBCH块的“QCL-TypeD”。

对于PDCCH的DM-RS，UE应该假设TCI状态指示以下QCL类型之一：

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与相同CSI-RS资源的“QCL-TypeD”；或者

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与配置有高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeD”；或者

-与未配置有高层参数trs-Info和高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与相同CSI-RS资源的“QCL-TypeD”。

对于PDSCH的DM-RS，UE应该假设TCI状态指示以下QCL类型之一：

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与相同CSI-RS资源的“QCL-TypeD”；或者

-与配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与配置有高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeD”；或者

-与未配置有高层参数trs-Info和高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源的“QCL-TypeA”，并且当(QCL-TypeD)适用时，与相同CSI-RS资源的“QCL-TypeD”。

在本文献中，QCL信令可包括下表中所列的所有信令配置。

[表8]

在下表中，如果下表中的一行具有相同的RS类型，则可为该行假设相同的RS ID。

在本公开中，当配置有高层参数trs-Info的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中包括CSI-RS资源时，UE可针对高层参数TCI-state预期以下两个可能配置。

[表9]

在表9中，*表示QCL type-D适用的情况。当QCL type-D适用时，需要为UE配置DLRS2和QCLtype-2。

在本公开中，当未配置有高层参数trs-Info和高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中包括CSI-RS资源时，UE针对高层参数TCI-state预期以下三个可能配置。

[表10]

在表10中，*表示QCLtype-D不适用的情况。

在表10中，**表示QCLtype-D适用的情况。当QCLtype-D适用时，需要为UE配置DLRS 2和QCL type-2。

在本公开中，当配置有高层参数repetition的高层参数NZP-CSI-RS-ResourceSet中包括CSI-RS资源时，UE针对高层参数TCI-state预期以下三个可能配置。

[表11]

在下表12和表13中，如果QCL type-D适用，则除了默认情况(例如，表12和表13中的第四行)之外，需要为UE配置DL RS 2和QLC type-2。当DL的TRS用于QCL type-D时，TRS是QCL type-D的源RS，因此需要具有SS/PBCH块或CSI-RS。

对于PDCCH DMRS，UE针对高层参数TCI-state预期以下三个可能配置。第四配置是默认配置并且在配置TRS之前有效。

[表12]

在表12中，*表示还未配置TRS。在这种情况下，该配置可以是有效QCL假设，而非TCI状态。

在表12中，**表示QCL参数可能无法从CSI-RS(CSI)直接推导。

对于PDCCH的DMRS，UE可仅预期高层参数TCI-State的以下三个可能配置，而在配置TRS之前，第四配置(以下两个表中的第四行)默认有效。

[表13]

在表13中，*表示还未配置TRS。在这种情况下，该配置可对应于有效QCL假设而非TCI状态。

在表13中，**表示QCL参数可能无法直接从CSI-RS(CSI)推导。

对于PDCCH的DMRS，UE可仅预期高层参数TCI-State的以下三个可能配置，而在配置TRS之前，第四配置(下面两个表中的第四行)默认有效。

[表14]

在上表中，*表示还未配置TRS。在这种情况下，该配置可对应于有效QCL假设而非TCI状态。

在上表中，**表示QCL参数可能无法直接从CSI-RS(CSI)推导。

在本公开中，BS可如下所示通过MAC-CE为UE配置CORESET的TCI状态。UE可基于TCI状态确定UE要通过其接收对应CORESET的Rx波束。

[表15]

例如，BS可通过如上表所示配置的UE特定PDCCH MAC-CE向UE提供TCI状态指示信息。TCI状态指示可由MAC子头与逻辑信道ID(LCID)一起标识。TCI状态指示可具有16比特的固定大小，包括以下字段。

-服务小区ID：此字段指示应用MAC CE的服务小区的标识。该字段的长度为5比特。

-CORESET ID：此字段指示由高层参数ControlResourceSetId标识并且指示对应TCI状态的CORESET。当该字段的值为0时，该字段可指示由高层参数controlResourceSetZero配置的CORESET。该字段的长度为4比特。

-TCI状态ID：此字段指示由高层参数TCI-StateId标识并且适用于由CORESET ID字段标识的CORESET的TCI状态。当CORESET ID字段被设定为0时，该字段指示由包括在活动BWP中的PDSCH-Config中的高层参数tci-States-ToAddModList和tci-States-ToReleaseList配置的前64个TCI状态中的TCI状态的TCI-StateId。另选地，当CORESET ID字段被设定为非零值时，该字段指示由包括在由所指示的CORESET ID标识的controlResourceSet中的高层参数tci-StatesPDCCH-ToAddList和tci-StatesPDCCH-ToReleaseList配置的TCI-StateId。该字段的长度为7比特。

1.9.信道状态信息参考信号(CSI-RS)

在根据本公开的移动通信系统中，通过采用多个发送天线和多个接收天线来改进发送/接收数据效率的方法用于分组传输。在使用多个输入/输出天线来发送和接收数据时，应该检测发送天线和接收天线之间的信道状态，以便准确地接收信号。因此，各个发送天线可具有单独的参考信号。在这种情况下，用于反馈信道状态信息(CSI)的参考信号可被定义为CSI-RS。

CSI-RS包括零功率(ZP)CSI-RS和非零功率(NZP)CSI-RS。这里，ZP CSI-RS和NZPCSI-RS可如下定义。

-NZP CSI-RS可由NZP-CSI-RS-Resource信息元素(IE)或CSI-RS-ResourceConfigMobility IE中的CSI-RS-Resource-Mobility字段配置。NZP CSI-RS可基于3GPP TS 38.211标准规范中定义的序列生成和资源映射方法来定义。

-ZP CSI-RS可由ZP-CSI-RS-ResourceIE配置。UE可假设为ZP CSI-RS配置的资源不用于PDSCH传输。UE可对PDSCH以外的信道/信号执行相同的测量/接收，而不管它们是否与ZP CSI-RS冲突。

一个时隙中映射CSI-RS的位置可由CSI-RS端口的数量、CSI-RS密度、码分复用(CDM)类型和高层参数(例如，firstOFDMSymbolInTimeDomain、firstOFDMSymbolInTimeDomain2等)动态地确定。

1.10.搜索空间

图8是示出适用于本公开的高层参数SearchSpaceIE的配置的图。

BS可通过经由RRC信令向UE发送图8所示的SearchSpaceIE来为UE配置与CORESET关联的一个或更多个搜索空间。这里，基于SearchSpace IE中定义的controlResourceSetID，一个搜索空间可与一个CORESET关联。

SearchSpace IE定义UE要如何/在哪里搜索PDCCH候选。各个搜索空间与一个ControlResourceSet关联。在跨载波调度的情况下，对于被调度小区，可省略(或不存在)除了nrofCandidates之外的所有可选字段。

在SearchSpace IE中，各个字段可如下表所示定义。

[表16]

[表17]

[表18]

另外，SearchSpace IE中公开的条件短语可如下解释。

[表19]

在本公开中，UE可利用散列函数来计算搜索空间集中的控制信道元素(CCE)索引。这里，散列函数可基于下表来配置。换言之，UE可基于以下散列函数从搜索空间集计算CCE索引。

[表20]

散列函数

对于与控制资源集p关联的搜索空间集s，用于与载波指示符字段值n_CI对应的服务小区的时隙中与搜索空间集的PDDCH候选对应的聚合级别L的CCE索引由下式给出

其中

-对于任何公共搜索空间，

-对于UE特定搜索空间，对于prnod3＝0，A₀＝39827，对于pmod3＝1，A₁＝32829，对于pmod3＝2，A₂＝39839，并且D＝65537；i＝0，...，L-1；

-其中是对于与n_CI对应的服务小区的聚合级别L和搜索空间集s，UE被配置为监测的PDDCH候选的数量；

-对于任何公共搜索空间，

-对于UE特定搜索空间，是在控制资源集p中对于搜索空间集s的CCE聚合级别L，在所有配置的n_CI值上的最大值。

在本公开中，类型1PDCCH公共搜索空间可表示用于在主小区中发送以RA-RNTI、临时小区RNTI(TC-RNTI)或小区RNTI(C-RNTI)掩码(或加扰)的PDCCH的专用PDCCH搜索区域的子集。在RACH过程的整个周期期间，UE可监测搜索空间。在RACH过程中，UE可通过监测搜索空间来检测Msg2(例如，PDSCH)的DCI和Msg4(例如，PDSCH)的DCI。

搜索空间可由高层参数PDCCH-ConfigCommon中的ra-ControlResourceSet配置。承载高层参数PDCCH-ConfigCommon的RRC消息或IE可包括SIB1、BWP-DownlinkCommon、BWP-DownlinkDedicated等。当不存在搜索空间的明确配置时，UE可在类型0PDCCH公共搜索空间中搜索类型1PDCCH。

1.11.CSI报告的配置参数(例如，CSI-ReportConfig IE)

对于适用于本公开的CSI报告，可为UE配置CSI报告的配置参数(例如，CSI-ReportConfig)。

图9是示出适用于本公开的高层参数CSI-ReportConfig IE的配置的图。

在CSI-ReportConfig IE中，resourceForChannelMeasurement、csi-IM-ResourceForInterference和nzp-CSI-RS-ResourceForInterference可具有下面公开的关系。

对于非周期性CSI，使用高层参数CSI-AperiodicTriggerState配置的各个触发状态与一个或多个CSI-ReportConfig关联，其中各个CSI-ReportConfig链接到周期性或半持久或非周期性资源设置：

-当配置一个资源设置时，该资源设置(由高层参数resourceForChannelMeasurement给出)用于L1-RSRP计算的信道测量。

-当配置两个资源设置时，第一个资源设置(由高层参数resourceForChannelMeasurement给出)用于信道测量，第二个(由高层参数csi-IM-ResourceForInterference或高层参数nzp-CSI-RS-ResourceForInterference给出)用于在CSI-IM或NZP CSI-RS上执行的干扰测量。

-当配置三个资源设置时，第一个资源设置(高层参数resourceForChannelMeasurement)用于信道测量，第二个(由高层参数csi-IM-ResourceForInterference给出)用于基于CSI-IM的干扰测量，第三个(由高层参数nzp-CSI-RS-ResourceForInterference给出)用于基于NZP CSI-RS的干扰测量。

对于半持久或周期性CSI，各个CSI-ReportConfig链接到周期性或半持久资源设置：

-当配置一个资源设置(由高层参数resourceForChannelMeasurement给出)时，该资源设置用于L1-RSRP计算的信道测量。

-当配置两个资源设置时，第一个资源设置(由高层参数resourceForChannelMeasurement给出)用于信道测量，第二个资源设置(由高层参数csi-IM-ResourceForInterference给出)用于在CSI-IM上执行的干扰测量。

预期不针对CSI-ReportConfig利用设定为“typeII”或“typeII-PortSelection”的高层参数codebookType向UE配置用于信道测量的资源集中的超过一个CSI-RS资源。预期不针对CSI-ReportConfig利用设定为“none”、“cri-RI-CQI”、“cri-RSRP”或“ssb-Index-RSRP”的高层参数reportQuantity向UE配置用于信道测量的资源设置中的超过64个NZPCSI-RS资源。如果在CSI-IM上执行干扰测量，则用于信道测量的各个CSI-RS资源按照对应资源集中的CSI-RS资源和CSI-IM资源的排序与CSI-IM资源以资源方式关联。用于信道测量的CSI-RS资源的数量等于CSI-IM资源的数量。

如果在NZP CSI-RS上执行干扰测量，则预期不向UE配置用于信道测量的资源设置内的关联资源集中的超过一个NZP CSI-RS资源。以高层参数nzp-CSI-RS-ResourceForInterference配置的UE可预期NZP CSI-RS资源集中配置的不超过18个NZPCSI-RS端口。

对于CSI测量，UE假设：

-为干扰测量配置的各个NZP CSI-RS端口对应于干扰传输层。

-用于干扰测量的NZP CSI-RS端口上的所有干扰传输层考虑5.2.2.3.1中配置的关联EPRE比；

-用于信道测量的NZP CSI-RS资源的RE上的其它干扰信号、用于干扰测量的NZPCSI-RS资源或用于干扰测量的CSI-IM资源。

基于上述关系，CSI计算可如下执行。

如果以设定为“cri-RSRP”、“cri-RI-PMI-CQI”、“cri-RI-i1”、“cri-RI-i1-CQI”、“cri-RI-CQI”或“cri-RI-LI-PMI-CQI”的高层参数reportQuantity向UE配置CSI-ReportConfig，并且在用于信道测量的对应资源集中配置K_s＞1个资源，则UE应推导所报告的CRI上调节的CRI以外的CSI参数，其中CRIk(k≥0)对应于用于信道测量的对应nzp-CSI-RS-ResourceSet中关联的nzp-CSI-RSResource的所配置的第(k+1)条目以及对应csi-IM-ResourceSet(如果配置)中关联的csi-IM-Resource的第(k+1)条目。如果配置K_s＝2 CSI-RS资源，则各个资源应包含至多16个CSI-RS端口。如果配置2＜K_s≤8 CSI-RS资源，则各个资源应包含至多8个CSI-RS端口。

根据CSI-ReportConfig IE中的参数groupBasedBeamReporting被“启用”还是“禁用”，reportQuantity＝{cri-RSRP或ssb-Index-RSRP}的报告可如下分类。

如果以设定为“cri-RSRP”或“ssb-Index-RSRP”的高层参数reportQuantity向UE配置CSI-ReportConfig，

-如果UE配置有设定为“禁用”的高层参数groupBasedBeamReporting，则UE不需要更新超过64个CSI-RS和/或SSB资源的测量，并且UE应针对各个报告设置在单个报告nrofReportedRS(高层配置)中报告不同的CRI或SSBRI。

-如果UE配置有设定为“启用”的高层参数groupBasedBeamReporting，则UE不需要更新超过64个CSI-RS和/或SSB资源的测量，并且UE应针对各个报告设置在单个报告实例中报告两个不同的CRI或SSBRI，其中CSI-RS和/或SSB资源可由UE利用单个空域接收滤波器或利用多个同时空域接收滤波器来同时接收。

如果以设定为“cri-RSRP”或“none”的高层参数reportQuantity向UE配置CSI-ReportConfig并且CSI-ReportConfig链接到以设定为“非周期性”的高层参数resourceType配置的资源设置，则预期不在资源设置内所包含的CSI-RS资源集中向UE配置超过16个CSI-RS资源。

为了L1-RSRP计算，UE可如下配置。UE可如下根据nrofReportedRS或groupBasedBeamReporting执行报告。

对于L1-RSRP计算

-当与“QCL-Type C”和“QCL-TypeD”(当适用时)以资源方式准共位时，UE可配置有CSI-RS资源、SS/PBCH块资源或CSI-RS和SS/PBCH块资源二者。

-UE可配置有至多16个CSI-RS资源集的CSI-RS资源设置，在各个集合内具有至多64个资源。所有资源集上的不同CSI-RS资源的总数不超过128。

对于L1-RSRP报告，如果CSI-ReportConfig中的高层参数nrofReportedRS被配置为1，则所报告的L1-RSRP值以1dB步长由范围[-140，-44]dBm内的7比特值定义，如果高层参数nrofReportedRS被配置为大于1或者如果高层参数groupBasedBeamReporting被配置为“启用”，则UE应使用基于差分L1-RSRP的报告，其中L1-RSRP的最大测量值以1dB步长量化为范围[-140，-44]dBm内的7比特值，并且差分L1-RSRP被量化为4比特值。参考作为同一L1-RSRP报告实例的一部分的最大测量L1-RSRP值以2dB步长计算差分L1-RSRP值。所报告的L1-RSRP值与测量的量之间的关系描述于[11，TS 38.133]中。

另外，为了根据本公开报告CSI的信道质量指示符(CQI)，UE可参考以下表(在3GPPTS 38.214中的5.2.2.1节中定义)。更具体地，UE可基于下面的表向BS报告最接近测量的CQI的CQI信息(例如，索引)。

[表21]

[表22]

[表23]

1.12.参考信号接收功率(RSRP)报告

对于RSRP报告，UE可参考下面的表。更具体地，基于下面的表，UE可向BS报告最接近测量的RSRP的RSRP信息(例如，索引)。

[表24]

1.13.波束管理

BS可向UE请求周期性信道状态信息(CSI)/波束报告、半持久CSI/波束报告(例如，仅在特定时间周期期间启用周期性报告或者UE连续地执行报告多次)或非周期性CSI/波束报告。

这里，CSI报告信息可包括以下信息中的一条或更多条。

-秩指示符(RI)。示例：关于UE想要同时接收的层/流的数量的信息；

-预编码器矩阵指示(PMI)。示例：关于从UE的角度BS优选应用的多输入多输出(MIMO)预编码的信息；

-信道质量信息(CQI)。示例：考虑UE期望的信号强度和干扰信号强度的信道质量信息；

-CSI-RS资源指示符(CRI)。示例：多个CSI-RS资源(应用不同的波束成形)当中UE优选的CSI-RS资源索引；

-层指示符(LI)。从UE的角度具有最佳质量的层的索引。

波束报告信息可由当用于波束质量测量的RS是CSI-RS时指示优选波束索引的CRI、当波束质量测量RS是SSB时指示优选波束索引的SSBID、指示波束质量的RS接收功率(RSRP)信息等的特定组合组成。

对于UE的周期性和半持久(SP)CSI/波束报告，BS可向UE分配在以特定周期性启用报告的时间周期期间用于CSI/波束报告的上行链路(UL)物理信道(例如，PUCCH、PUSCH)。另外，对于UE的CSI测量，BS可向UE发送下行链路参考信号(DLRS)。

在应用(模拟)波束成形的波束成形系统中，有必要确定用于发送/接收DL RS的DL发送(Tx)/接收(Rx)波束对以及用于发送/接收上行链路控制信息(UCI)(例如，CSI、ACK/NACK)的ULTx/Rx波束对。

DL波束对确定过程可由(i)BS向UE发送与多个TRP Tx波束对应的DL RS并且UE选择和/或报告波束之一的TRP Tx波束选择过程以及(ii)BS重复地发送与各个TRP Tx波束对应的相同RS信号并且UE响应于选择UE Rx波束而测量以不同的UE Rx波束重复地发送的信号的过程的组合组成。

UL波束对确定过程可由(i)UE向BS发送与多个UE Tx波束对应的UL RS并且BS选择和/或用信号通知波束之一的UE Tx波束选择过程以及(ii)UE重复地发送与UE Tx波束对应的相同RS并且BS响应于选择TRP Rx波束而测量以不同TRP Rx波束重复地发送的信号的过程的组合组成。

当建立DL/UL的波束互易性(或波束对应性)(例如，当在BS和UE之间的通信中可假设BS DL Tx波束与BS UL Rx波束一致，并且UE UL Tx波束与UE DL Rx波束一致时)，并且确定DL波束对和UL波束对中的一个时，可省略用于确定另一对的过程。

用于确定DL和/或UL波束对的过程可周期性地或非周期性地执行。例如，当候选波束的数量较大时，所需RS开销可增加。在这种情况下，用于确定DL和/或UL波束对的过程可考虑RS开销以预定周期性执行。

在DL/UL波束对确定过程完成之后，UE可执行周期性或SP CSI报告。包括用于UE的CSI测量的单个或多个天线端口的CSI-RS可被波束成形并通过确定为DL波束的TRP Tx波束发送。在这种情况下，CSI-RS传输周期可被设定为与UE的CSI报告周期相等或比UE的CSI报告周期短。

另选地，BS可根据UE的CSI报告周期或比UE的CSI报告周期更频繁来发送非周期性CSI-RS。

UE可使用在周期性UL波束对确定过程中确定的UL Tx波束发送所测量的CSI信息。

1.14.波束恢复过程

当UE和BS执行DL/UL波束管理过程时，根据所配置的波束管理的周期，可能发生波束失配问题。

具体地，当无线信道环境由于UE位置的改变、UE的旋转或附近对象的移动而改变(例如，视线(LoS)情况由于波束阻挡而改变为非LoS情况等)时，最优DL/UL波束对可改变。更一般地，这种改变可对应于根据通过网络指令执行的波束管理过程的跟踪失败，因此发生波束故障事件的情况。

UE可基于DL RS的接收质量来确定是否发生这种波束故障事件。

随后，UE可向BS(或网络)发送用于报告这种情况的消息或用于波束恢复请求的消息(以下称为波束故障恢复请求(BFRQ)消息)。

BS可接收消息并通过诸如波束RS传输和用于波束恢复的波束报告请求的各种过程来执行波束恢复。这一系列波束恢复过程可被称为波束故障恢复(BFR)。

根据诸如3GPP TS 38.213和3GPP TS 38.321的标准文献，可如下配置BFR过程。

(1)波束故障检测(BFD)

当所有PDCCH波束落在预定质量值(Q_out)以下时，UE的物理层声明一个波束故障实例。

这里，基于假定误块率(BLER)来测量波束的质量。换言之，当假设在对应PDCCH上发送控制信息时，可基于UE未能将信息解调的概率来测量波束的特性。

对于BFD RS的隐含配置，可为特定UE配置用于监测PDCCH的多个搜索空间。在这种情况下，可在搜索空间之间不同地配置波束(或资源)。因此，如果所有PDCCH波束落在预定质量值以下，则这可意味着可在搜索空间之间不同地配置的所有波束的质量落在BLER阈值以下。

在这方面，可为BFD参考信号(或BFD RS)应用/配置各种配置方法。

作为示例，隐含配置方法可用于BFD RS。作为特定示例，可为各个搜索空间配置作为可发送PDCCH的资源区域的控制资源集(CORESET)的ID(参考TS 38.213、TS 38.214和TS38.331)。另外，BS可向UE为各个CORESET ID指示/配置在空间RX参数方面QCL的RS信息(例如，CSI-RS资源ID、SSB ID)。例如，BS可通过发送配置信息(TCI)的指示向UE指示/配置QCL的RS。

这里，由BS在空间RX参数方面向UE指示/配置QCL的RS(即，TS 38.214中的QCL类型D)的操作可包括当UE接收到对应PDCCH DMRS时，指示/配置UE应该(或可)使用用于接收空间QCL的RS的波束。换言之，从BS的角度，由BS以空间RX参数的形式向UE指示/配置QCL的RS(即，TS 38.214中的QCL类型D)的操作可包括向UE告知BS将通过应用相同Tx波束或相似Tx波束来发送空间QCL的天线端口(例如，具有相同/相似波束方向，但具有不同波束宽度的波束)。

对于BFD RS的明确配置，BS可明确地配置特定RS(例如，波束RS)以用于UE的BFD。这里，特定RS可对应于“所有PDCCH波束”。

为了简单，多个BFD RS被定义为BFD RS集。

接下来，当(连续地)发生波束故障实例预设次数时，UE的媒体访问控制(MAC)层可声明波束故障。

(2)新波束识别和选择

(2-1)步骤1

UE可在由BS配置为候选波束RS集的RS当中寻找质量大于或等于预定质量值(Q_in)的波束。

-如果波束RS超过预定质量值(阈值)，则UE可选择波束RS。

-如果多个波束RS超过预定质量值，则UE可从波束RS当中选择一个波束RS。

-如果不存在超过预定质量值的波束RS，则UE可执行下述步骤2。

在上述操作中，可基于RSRP来确定波束质量。

在本公开中，由BS配置的RS波束集可如以下三种情况之一配置：

-RS波束集中的所有波束RS由SSB组成；

-RS波束集中的所有波束RS由CSI-RS资源组成；

-RS波束集中的波束RS由SSB和CSI-RS资源组成。

(2-2)步骤2

UE可在SSB(连接到基于竞争的PRACH资源)当中寻找质量大于或等于预定质量值(Q_in)的波束。

-如果SSB超过预定质量值，则UE可选择SSB。

-如果多个SSB超过预定质量值，则UE可从SSB当中选择一个SSB。

-如果不存在超过预定质量值的SSB，则UE可执行下述步骤3。

(2-3)步骤3

UE可从SSB(连接到基于竞争的PRACH资源)当中选择任何SSB。

(3)基于CFRA的BFRQ和监测gNB的响应

在本公开中，波束故障恢复请求(BFRQ)可包括向BS发送被配置为直接或间接连接到UE在上述步骤中选择的波束RS(例如，CSI-RS或SSB)的PRACH资源和PRACH前导码。换言之，BFRQ可包括通过与UE所选择的波束RS有关的PRACH资源来发送与UE在上述步骤中选择的波束RS有关的PRACH前导码。

在本公开中，直接连接的PRACH资源和PRACH前导码可在以下情况下使用：

-在为BFR单独配置的候选波束RS集中为特定RS配置无竞争PRACH资源和PRACH前导码；或者

-配置以一一对应方式映射到为通用目的(例如，随机接入)配置的SSB的(基于竞争的)PRACH资源和PRACH前导码。

另选地，间接连接的PRACH资源和PRACH前导码可在以下情况下使用：

-在为BFR单独配置的候选波束RS集中没有为特定CSI-RS配置无竞争PRACH资源和PRACH前导码：

--在这种情况下，UE可选择连接到指定为可通过与CSI-RS相同的接收波束接收的SSB(例如，相对于空间Rx参数准共位(QCL)的SSB)的(无竞争)PRACH资源和PRACH前导码。

为了简单，在以下描述中，基于无竞争PRACH资源和PRACH前导码的RSRQ被称为基于无竞争随机接入(CFRA)的RSRQ。

基于上述配置，UE可向BS发送PRACH前导码，并且可监测来自BS(例如，gNB)的对PRACH传输的响应。

在这种情况下，对无竞争PRACH资源和PRACH前导码的响应信号可在以小区随机网络临时标识符(C-RNTI)掩码的PDCCH上发送。为了BFR，可在(通过RRC信令)单独配置的搜索空间上接收PDCCH。

搜索空间可配置在(用于BFR的)特定CORESET中。

在本公开中，用于BFR的对基于竞争的PRACH的响应信号可重用为根据基于竞争的PRACH的随机接入过程配置的CORESET(例如，CORESET 0或CORESET1)和搜索空间。

在上述配置中，如果UE在特定时间周期内未能接收响应信号，则UE可重复上述新波束识别和选择操作以及BFRQ和监测gNB的响应操作。

在本公开中，UE可执行上述操作(i)直至PRACH传输的次数达到预设最大次数(例如，N_max)或者(ii)直至单独设定的定时器届满。在这种情况下，当定时器届满时，UE可停止无竞争PRACH传输。然而，在通过SSB选择的基于竞争的PRACH传输的情况下，UE可执行PRACH传输(不管定时器是否届满)直至达到N_max。

(4)基于CBRA的BFRQ和监测gNB的响应

UE可在以下情况下执行以基于竞争的随机接入(CBRA)为基础的BFRQ：

-UE的基于CFRA的BFRQ失败。在这种情况下，UE可执行基于CBRA的BFRQ作为后续操作；

-在活动BWP中未定义CFRA；

-未配置与高层参数SearchSpace-BFR关联的CORESET或者未配置高层参数SearchSpace-BFR。

然而，与CFRA的情况不同，由于UE使用用于UL初始接入的PRACH资源进行CBRA，所以可能发生与其它UE的冲突。

上述波束故障检测和波束恢复过程可总结如下。

可通过RRC向MAC实体配置波束故障恢复过程，其用于在服务SSB/CSI-RS上检测到波束故障时向服务gNB指示新SSB或CSI-RS。可通过对从下层到MAC实体的波束故障实例的指示进行计数来检测波束故障。对于波束故障检测和恢复过程，BS可通过RRC信令为UE配置高层参数BeamFailureRecoveryConfig中的以下参数：

-beamFailureInstanceMaxCount(用于波束故障检测)；

-beamFailureDetectionTimer(用于波束故障检测)；

-beamFailureRecoveryTimer(用于波束故障恢复过程)；

-rsrp-ThresholdSSB，用于波束故障恢复的RSRP阈值；

-powerRampingStep，用于波束故障恢复的powerRampingStep参数；

-preambleReceivedTargetPower，用于波束故障恢复的preambleReceivedTargetPower参数；

-preambleTransMax，用于波束故障恢复的preambleTransMax参数；

-ra-ResponseWindow，用于使用无竞争随机接入前导码监测对波束恢复过程的响应的时间窗口；

-prach-ConfigIndex，用于波束故障恢复的prach-ConfigIndex参数；

-ra-ssb-OccasionMaskIndex，用于波束故障恢复的ra-ssb-OccasionMaskIndex参数；以及

-ra-OccasionList，用于波束故障恢复的ra-OccasionList参数。

UE可使用以下参数进行波束故障检测过程：

-BFI_COUNTER，用于波束故障实例指示的计数器。初始值被设定为0。

UE的MAC实体可如下操作。

1>当从下层接收到波束故障实例指示时：

2>启动或重启beamFailureDetectionTimer；

2>使BFI_COUNTER加1。

2>如果BFI_COUNTER>＝beamFailureInstanceMaxCount：

3>当配置高层参数beamFailureRecoveryConfig时：

4>启动beamFailureRecoveryTimer(如果配置)，

4>通过应用高层参数beamFailureRecoveryConfig中配置的参数powerRampingStep、preambleReceivedTargetPower和preambleTransMax，在特殊小区(SpCell)(例如，宏小区组(MCG)中的主小区或SCG中的主辅小区组(SCG)小区(PSCell)等)中发起随机接入过程；

3>或者

4>在SpCell中发起随机接入过程。

1>如果beamFailureDetectionTimer届满：

2>将BFI_COUNTER设定为0。

1>如果随机接入过程成功完成：

2>停止beamFailureRecoveryTimer(当配置时)；

2>认为波束故障恢复过程已成功完成。

另外，根据本公开的PCell、SCell和服务小区可如下定义。

[1]主小区(PCell)

以主频率操作的小区。这是UE执行初始连接建立过程或发起连接重新建立过程的小区，或者在切换过程中指示为主小区的小区。

[2]辅小区(SCell)

以辅频率操作的小区。这是在建立RRC连接时可配置的小区或者用于提供附加无线电资源(例如，用于载波聚合的附加载波)的小区。

在本公开中，可不允许在SCell中配置CBRA。另一方面，可允许在SCell中配置CFRA。

[3]服务小区

对于未配置CA的RRC_CONNECTED状态的UE，可仅存在包括PCell的一个服务小区。对于配置CA的RRC_CONNECTED状态的UE，术语“服务小区”意指包括PCell和所有SCell的一个或更多个集合。

另外，根据本公开，对于仅DL SCell的BFRQ，可利用PCell的CBRA，或者可另外利用SCell BFR的CFRA(当存在SCell UL时)。

作为示例，作为基于多波束的操作，可考虑基于FR1中配置的PCell和FR2中配置的SCell的操作。

在这种情况下，即使当SCell发生波束故障时，PCell UL的链路质量也可被假设为良好。由于SCell仅包括DL分量载波(CC)，所以PCell中的MAC-CE可用作SCell BFR的简单解决方案。在这种情况下，UE可在PCell PUSCH上发送小区ID、新波束RS ID等。对于基于MAC-CE的解决方案，UE可能需要在PUCCH上发送调度请求(SR)。为了允许BS及时识别UE的情况(例如，UE是请求用于一般数据传输的PUSCH还是用于BFR报告的PUSCH等)，可考虑向UE分配专用SR资源作为仅用于BFRQ的SR资源。这是由UE发起的传输。在这种情况下，可重用SRPUCCH格式。

作为另一示例，作为基于多波束的操作，对FR2中配置为仅DL或DL/UL小区的SCell的波束故障恢复可考虑以下项目。在这种情况下，PCell可在FR2以及FR1中操作。

对于SCell BFR，可假设PCell DL/UL的链路质量足够好。如果PCell处于波束故障状态，则可在恢复SCell波束之前通过现有BFR机制执行PCell波束的恢复。为此，可考虑仅PCell UL用于与SCell波束故障有关的请求/信息的方案。

关于PCell UL上传送的信息，可考虑以下各种选项：

选项1：SCell波束故障的发生；

选项2：SCell波束故障的发生以及关于失败和/或存活的波束的波束信息。

与选项1相比，选项2的附加效果/益处可能不明显。由于PCell仍活着，所以BS可基于现有波束报告机制在PCell中触发定期波束报告以获取SCell的信息。

因此，UE可仅通过PCell UL来报告SCell波束故障的发生。

为了传送信息，可考虑以下三个选项：

选项1：PCell中的PRACH；

选项2：PCell中的PUCCH；以及

选项3：PCell中的PUSCH。

另选地，当SCell波束失败时，UE可在PCell中通过PUCCH格式0/1的专用PUCCH资源报告相关信息。因此，可不为SCell BFR定义单独的信号/消息/过程。

1.15.随机接入信道(RACH)

以下，将详细描述适用于本公开的随机接入过程和RACH。

图10是示出适用于本公开的随机接入过程的示意图。

根据图10中的步骤A和步骤1，UE可从BS接收系统信息(用于初始附接)或RRC连接重新建立信息(用于LTE互通)。

根据图10中的步骤B，UE可向BS发送Msg1(PRACH前导码)。在此步骤中，当满足PRACH传输的所有条件时，UE可向BS发送以RA-RNTI掩码(或加扰)的PRACH前导码。

根据图10中的步骤2和步骤C，UE可(在PDCCH/PDSCH上)接收Msg 2(例如，随机接入响应(RAR))。在这些步骤中(即，在PRACH传输之后)，可执行以下过程。

-BS向BS发送以(先前计算的)RA-RNTI值加扰的DCI。

-UE可尝试在RAR窗口周期内检测以对应RA-RNTI掩码(或加扰)的PDCCH(例如，DCI)。作为示例，在ra-ResponseWindow内，UE可在搜索空间(例如，类型1PDCCH公共搜索空间)中查找DCI。

-以RA-RNTI掩码(或加扰)的DCI格式1_0可用作用于调度RAR PDSCH的DCI格式。

根据图10中的步骤3和步骤D，UE可(在PUSCH上)向BS发送Msg3。在这些步骤中(即，紧接在发送Msg3之前)，可执行以下过程。

-基于称为msg3-中的高层参数(msg3-transformPrecoding)，UE应该确定是否对Msg3 PUSCH应用变换预编码。

-从称为msg3-scs的高层参数(Subcarrier Spacing)，UE应该确定Msg3 PUSCH的子载波间距。

-UE在已发送PRACH的相同服务小区中发送Msg3 PUSCH。

根据图10中的步骤4和步骤E，UE可(在PDCCH/PDSCH上)从BS接收Msg4(例如，竞争解决)。在这些步骤中(即，紧接在发送Msg3之后)，可执行以下过程。为了简单，将如下仅描述成功情况。

-ra-ContentionResolutionTimer被启动。

-执行监测以用于对以临时C-RNTI(TC-RNTI)掩模(或加扰)的PDCCH进行解码。换言之，在ra-ContentionResolutionTimer运行的同时，UE在搜索空间(例如，类型1PDCCH公共搜索空间)中寻找DCI。

-当PDCCH被成功解码时，执行以下操作。

--UE对承载MAC CE的PDSCH进行解码。

--设C-RNTI＝TC-RNTI。

-ra-ContentionResolutionTimer被丢弃。

-认为随机接入过程已成功完成。

根据图10中的步骤5和步骤F，UE可向BS发送对Msg4的HARQ ACK信号。一旦UE成功解码Msg4(竞争解决)，UE就可发送对数据(例如，承载Msg4的PDSCH)的HARQACK。

2.应用本公开的通信系统的示例

本文中所描述的本公开的各种描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图可应用于(但不限于)装置之间需要无线通信/连接的各种领域(例如，5G)。

下面将参照附图描述更具体的示例。在以下附图/描述中，除非另外指明，否则相似的标号表示相同或对应的硬件块、软件块或功能块。

图11示出应用于本公开的通信系统1。

参照图11，应用于本公开的通信系统1包括无线装置、BS和网络。无线装置是使用无线电接入技术(RAT)(例如，5G NR(或新RAT)或LTE)执行通信的装置，也称为通信/无线电/5G装置。无线装置可包括(但不限于)机器人100a、车辆100b-1和100b-2、扩展现实(XR)装置100c、手持装置100d、家用电器100e、IoT装置100f和人工智能(AI)装置/服务器400。例如，车辆可包括具有无线通信功能的车辆、自主驾驶车辆以及能够进行车辆对车辆(V2V)通信的车辆。本文中，车辆可包括无人驾驶飞行器(UAV)(例如，无人机)。XR装置可包括增强现实(AR)/虚拟现实(VR)/混合现实(MR)装置，并且可按头戴式装置(HMD)、安装在车辆中的平视显示器(HUD)、电视(TV)、智能电话、计算机、可穿戴装置、家用电器、数字标牌、车辆、机器人等的形式实现。手持装置可包括智能电话、智能板、可穿戴装置(例如，智能手表或智能眼镜)和计算机(例如，膝上型计算机)。家用电器可包括TV、冰箱、洗衣机等。IoT装置可包括传感器、智能仪表等。例如，BS和网络可被实现为无线装置，并且特定无线装置200a可针对其它无线装置作为BS/网络节点操作。

无线装置100a至100f可经由BS 200连接到网络300。AI技术可应用于无线装置100a至100f，并且无线装置100a至100f可经由网络300连接到AI服务器400。网络300可使用3G网络、4G(例如，LTE)网络或5G(例如，NR)网络来配置。尽管无线装置100a至100f可通过BS200/网络300彼此通信，但是无线装置100a至100f可在没有BS/网络介入的情况下彼此执行直接通信(例如，侧链路通信)。例如，车辆100b-1和100b-2可执行直接通信(例如，V2V/车辆对万物(V2X)通信)。IoT装置(例如，传感器)可与其它IoT装置(例如，传感器)或其它无线装置100a至100f执行直接通信。

可在无线装置100a至100f/BS 200之间以及BS 200之间建立无线通信/连接150a、150b和150c。本文中，可通过诸如UL/DL通信150a、侧链路通信150b(或D2D通信)或BS间通信(例如，中继或集成接入回程(IAB))的各种RAT(例如，5G NR)建立无线通信/连接。可通过无线通信/连接150a、150b和150c在无线装置之间、无线装置与BS之间以及BS之间发送和接收无线信号。例如，可通过无线通信/连接150a、150b和150c经由各种物理信道发送和接收信号。为此，配置用于发送/接收无线信号的过程、各种信号处理过程(例如，信道编码/解码、调制/解调和资源映射/解映射)和资源分配过程的各种配置信息的至少一部分可基于本公开的各种提议执行。

3.应用本公开的无线装置的示例

图12示出适用于本公开的无线装置。

参照图12，第一无线装置100和第二无线装置200可通过各种RAT(例如，LTE和NR)发送无线信号。{第一无线装置100和第二无线装置200}可对应于图12的{无线装置100x和BS 200}和/或{无线装置100x和无线装置100x}。

第一无线装置100可包括一个或更多个处理器102和一个或更多个存储器104，并且还包括一个或更多个收发器106和/或一个或更多个天线108。处理器102可控制存储器104和/或收发器106，并且可被配置为实现本文献中公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图。例如，处理器102可处理存储器104中的信息以生成第一信息/信号，然后通过收发器106发送包括第一信息/信号的无线信号。处理器102可通过收发器106接收包括第二信息/信号的无线信号，然后将通过处理第二信息/信号而获得的信息存储在存储器104中。存储器104可连接到处理器102，并且可存储与处理器102的操作有关的各种信息。例如，存储器104可存储包括用于执行由处理器102控制的全部或部分处理或用于执行本文献中公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图的指令的软件代码。处理器102和存储器104可以是被设计为实现RAT(例如，LTE或NR)的通信调制解调器/电路/芯片的一部分。收发器106可连接到处理器102并且通过一个或更多个天线108发送和/或接收无线信号。各个收发器106可包括发送器和/或接收器。收发器106可与射频(RF)单元互换使用。在本公开中，无线装置可以是通信调制解调器/电路/芯片。

第二无线装置200可包括一个或更多个处理器202和一个或更多个存储器204，并且还包括一个或更多个收发器206和/或一个或更多个天线208。处理器202可控制存储器204和/或收发器206，并且可被配置为实现本文献中所公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图。例如，处理器202可处理存储器204中的信息以生成第三信息/信号，然后通过收发器206发送包括第三信息/信号的无线信号。处理器202可通过收发器206接收包括第四信息/信号的无线信号，然后将通过处理第四信息/信号而获得的信息存储在存储器204中。存储器204可连接到处理器202并存储与处理器202的操作有关的各种信息。例如，存储器204可存储软件代码，其包括用于执行由处理器202控制的所有或部分处理或者用于执行本文献中所公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图的指令。处理器202和存储器204可以是被设计为实现RAT(例如，LTE或NR)的通信调制解调器/电路/芯片的一部分。收发器206可连接到处理器202并且通过一个或更多个天线208发送和/或接收无线信号。各个收发器206可包括发送器和/或接收器。收发器206可与RF单元互换使用。在本公开中，无线装置可以是通信调制解调器/电路/芯片。

现在，将更详细地描述无线装置100和200的硬件元件。一个或更多个协议层可由(但不限于)一个或更多个处理器102和202实现。例如，一个或更多个处理器102和202可实现一个或更多个层(例如，诸如物理(PHY)、介质访问控制(MAC)、无线电链路控制(RLC)、分组数据会聚协议(PDCP)、RRC和服务数据适配协议(SDAP)的功能层)。一个或更多个处理器102和202可根据本文献中公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图来生成一个或更多个协议数据单元(PDU)和/或一个或更多个服务数据单元(SDU)。一个或更多个处理器102和202可根据本文献中所公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图来生成消息、控制信息、数据或信息，并且将这些消息、控制信息、数据或信息提供给一个或更多个收发器106和206。一个或更多个处理器102和202可根据本文献中公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图来生成包括PDU、SDU、消息、控制信息、数据或信息的信号(例如，基带信号)，并且将所生成的信号提供给一个或更多个收发器106和206。一个或更多个处理器102和202可根据本文献中所公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图来从一个或更多个收发器106和206接收信号(例如，基带信号)并获取PDU、SDU、消息、控制信息、数据或信息。

一个或更多个处理器102和202可被称为控制器、微控制器、微处理器或微计算机。一个或更多个处理器102和202可由硬件、固件、软件或其组合实现。例如，一个或更多个专用集成电路(ASIC)、一个或更多个数字信号处理器(DSP)、一个或更多个数字信号处理器件(DSPD)、一个或更多个可编程逻辑器件(PLD)或者一个或更多个现场可编程门阵列(FPGA)可被包括在一个或更多个处理器102和202中。本文献中公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图可使用固件或软件来实现，并且固件或软件可被配置为包括模块、过程或功能。被配置为执行本文献中公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图的固件或软件可被包括在一个或更多个处理器102和202中或者可被存储在一个或更多个存储器104和204中并由一个或更多个处理器102和202驱动。本文献中所公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图可按代码、指令和/或指令集的形式使用固件或软件来实现。

一个或更多个存储器104和204可连接到一个或更多个处理器102和202并且存储各种类型的数据、信号、消息、信息、程序、代码、指令和/或命令。一个或更多个存储器104和204可被配置为包括只读存储器(ROM)、随机存取存储器(RAM)、电可擦除可编程只读存储器(EPROM)、闪存、硬盘驱动器、寄存器、高速缓存存储器、计算机可读存储介质和/或其组合。一个或更多个存储器104和204可位于一个或更多个处理器102和202的内部和/或外部。一个或更多个存储器104和204可通过诸如有线或无线连接的各种技术连接到一个或更多个处理器102和202。

一个或更多个收发器106和206可向一个或更多个其它装置发送本文献的方法和/或操作流程图中提及的用户数据、控制信息和/或无线信号/信道。一个或更多个收发器106和206可从一个或更多个其它装置接收本文献中公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图中提及的用户数据、控制信息和/或无线信号/信道。例如，一个或更多个收发器106和206可连接到一个或更多个处理器102和202并且发送和接收无线信号。例如，一个或更多个处理器102和202可执行控制以使得一个或更多个收发器106和206可向一个或更多个其它装置发送用户数据、控制信息或无线信号。一个或更多个处理器102和202可执行控制以使得一个或更多个收发器106和206可从一个或更多个其它装置接收用户数据、控制信息或无线信号。一个或更多个收发器106和206可连接到一个或更多个天线108和208，并且一个或更多个收发器106和206可被配置为通过一个或更多个天线108和208发送和接收本文献中公开的描述、功能、过程、提议、方法和/或操作流程图中提及的用户数据、控制信息和/或无线电信号/信道。在本文献中，一个或更多个天线可以是多个物理天线或多个逻辑天线(例如，天线端口)。一个或更多个收发器106和206可将所接收的无线信号/信道从RF频带信号转换为基带信号，以便使用一个或更多个处理器102和202处理所接收的用户数据、控制信息和无线信号/信道。一个或更多个收发器106和206可将使用一个或更多个处理器102和202处理的用户数据、控制信息和无线信号/信道从基带信号转换为RF频带信号。为此，一个或更多个收发器106和206可包括(模拟)振荡器和/或滤波器。

4.应用本公开的无线装置的使用示例

图13示出应用于本公开的无线装置的另一示例。无线装置可根据使用情况/服务(参照图11)以各种形式实现。

参照图13，无线装置100和200可对应于图11的无线装置100和200，并且可被配置为包括各种元件、组件、单元/部分和/或模块。例如，无线装置100和200中的每一个可包括通信单元110、控制单元120、存储器单元130和附加组件140。通信单元110可包括通信电路112和收发器114。例如，通信电路112可包括图13的一个或更多个处理器102和202和/或一个或更多个存储器104和204。例如，收发器114可包括图13的一个或更多个收发器106和206和/或一个或更多个天线108和208。控制单元120电连接到通信单元110、存储器130和附加组件140，并且提供对无线装置的总体控制。例如，控制单元120可基于存储在存储器单元130中的程序/代码/指令/信息来控制无线装置的电/机械操作。控制单元120可通过无线/有线接口经由通信单元110将存储在存储器单元130中的信息发送到外部(例如，其它通信装置)，或者通过无线/有线接口将经由通信单元110从外部(例如，其它通信装置)接收的信息存储在存储器单元130中。

附加组件140可根据无线装置的类型按各种方式配置。例如，附加组件140可包括电源单元/电池、输入/输出(I/O)单元、驱动单元和计算单元中的至少一个。无线装置可按(但不限于)机器人(图11的100a)、车辆(图11的100b-1和100b-2)、XR装置(图11的100c)、手持装置(图11的100d)、家用电器(图11的100e)、IoT装置(图11的100f)、数字广播终端、全息装置、公共安全装置、MTC装置、医疗装置、金融科技装置(或金融装置)、安全装置、气候/环境装置、AI服务器/装置(图11的400)、BS(图11的200)、网络节点等实现。根据使用情况/服务，无线装置可以是移动的或固定的。

在图13中，无线装置100和200中的各种元件、组件、单元/部分和/或模块可全部通过有线接口彼此连接，或者其至少一部分可通过通信单元110无线连接。例如，在无线装置100和200中的每一个中，控制单元120和通信单元110可有线连接，并且控制单元120和第一单元(例如，130和140)可通过通信单元110无线连接。无线装置100和200中的各个元件、组件、单元/部分和/或模块还可包括一个或更多个元件。例如，控制单元120可利用一个或更多个处理器的集合配置。例如，控制单元120可利用通信控制处理器、应用处理器、电子控制单元(ECU)、图形处理单元和存储器控制处理器的集合配置。在另一示例中，存储器130可利用RAM、动态RAM(DRAM)、ROM、闪存、易失性存储器、非易失性存储器和/或其组合配置。

以下，将参照附图详细描述图13的实现示例。

4.1.应用本公开的移动装置的示例

图14示出应用于本公开的手持装置。手持装置可包括智能电话、智能板、可穿戴装置(例如，智能手表或智能眼镜)和便携式计算机(例如，笔记本计算机)。手持装置可被称为移动站(MS)、用户终端(UT)、移动订户站(MSS)、订户站(SS)、高级移动站(AMS)或无线终端(WT)。

参照图14，手持装置100可包括天线单元108、通信单元110、控制单元120、存储器单元130、电源单元140a、接口单元140b和I/O单元140c。天线单元108可被配置为通信单元110的一部分。块110至130/140a至140c分别对应于图13的块110至130/140。

通信单元110可向其它无线装置或BS发送以及从其接收信号(例如，数据和控制信号)。控制单元120可通过控制手持装置100的构成元件来执行各种操作。控制单元120可包括应用处理器(AP)。存储器单元130可存储驱动手持装置100所需的数据/参数/程序/代码/指令。存储器单元130可存储输入/输出数据/信息。电源单元140a可向手持装置100供电并且包括有线/无线充电电路、电池等。接口单元140b可支持手持装置100与其它外部装置的连接。接口单元140b可包括用于与外部装置连接的各种端口(例如，音频I/O端口和视频I/O端口)。I/O单元140c可输入或输出由用户输入的视频信息/信号、音频信息/信号、数据和/或信息。I/O单元140c可包括相机、麦克风、用户输入单元、显示单元140d、扬声器和/或触觉模块。

作为示例，在数据通信的情况下，I/O单元140c可获取由用户输入的信息/信号(例如，触摸、文本、语音、图像或视频)，并且所获取的信息/信号可被存储在存储器单元130中。通信单元110可将存储在存储器中的信息/信号转换为无线电信号，并且将转换的无线电信号直接发送到其它无线装置或BS。通信单元110可从其它无线装置或BS接收无线电信号，然后将所接收的无线电信号恢复为原始信息/信号。所恢复的信息/信号可被存储在存储器单元130中，并且可通过I/O单元140c输出为各种类型(例如，文本、语音、图像、视频或触觉)。

4.2.应用本公开的车辆或自主车辆的示例

图15示出应用于本公开的车辆或自主驾驶车辆。车辆或自主驾驶车辆可被实现为移动机器人、汽车、火车、有人/无人驾驶飞行器(AV)、船只等。

参照图15，车辆或自主驾驶车辆100可包括天线单元108、通信单元110、控制单元120、驱动单元140a、电源单元140b、传感器单元140c和自主驾驶单元140d。天线单元108可被配置为通信单元110的一部分。块110/130/140a至140d分别对应于图13的块110/130/140。

通信单元110可向诸如其它车辆、BS(例如，gNB和路边单元)和服务器的外部装置发送以及从其接收信号(例如，数据和控制信号)。控制单元120可通过控制车辆或自主驾驶车辆100的元件来执行各种操作。控制单元120可包括ECU。驱动单元140a可使得车辆或自主驾驶车辆100能够在道路上行驶。驱动单元140a可包括发动机、电机、动力系统、车轮、制动器、转向装置等。电源单元140b可向车辆或自主驾驶车辆100供电，并且包括有线/无线充电电路、电池等。传感器单元140c可获取关于车辆状态、周围环境信息、用户信息等的信息。传感器单元140c可包括惯性测量单元(IMU)传感器、碰撞传感器、车轮传感器、速度传感器、坡度传感器、重量传感器、航向传感器、位置模块、车辆前进/后退传感器、电池传感器、燃料传感器、轮胎传感器、转向传感器、温度传感器、湿度传感器、超声波传感器、照明传感器、踏板位置传感器等。自主驾驶单元140d可实现用于维持车辆正在行驶的车道的技术、用于自动地调节速度的技术(例如，自适应巡航控制)、用于沿着所确定的路径自主行驶的技术、如果设定目的地则通过自动设定路线来行驶的技术等。

例如，通信单元110可从外部服务器接收地图数据、交通信息数据等。自主驾驶单元140d可从所获得的数据生成自主驾驶路线和驾驶计划。控制单元120可控制驱动单元140a，使得车辆或自主驾驶车辆100可根据驾驶计划(例如，速度/方向控制)沿着自主驾驶路线移动。在自主驾驶期间，通信单元110可非周期性地/周期性地从外部服务器获取最近交通信息数据，并且从邻近车辆获取周围交通信息数据。在自主驾驶期间，传感器单元140c可获得关于车辆状态和/或周围环境信息的信息。自主驾驶单元140d可基于新获得的数据/信息来更新自主驾驶路线和驾驶计划。通信单元110可将关于车辆位置、自主驾驶路线和/或驾驶计划的信息传送到外部服务器。外部服务器可基于从车辆或自主驾驶车辆收集的信息使用AI技术预测交通信息数据，并将预测的交通信息数据提供给车辆或自主驾驶车辆。

5.适用于本公开的终端和BS的操作示例

关于下面详细描述的本公开，本公开的类型1PDCCH公共搜索空间可如下定义。

类型1PDCCH公共搜索空间可表示用于在主小区(PCell)中发送以RA-RNTI、TC-RNTI或C-RNTI加扰的PDCCH的专用NR PDCCH搜索空间的子集。因此，终端可在RACH进程的整个周期期间监测搜索空间。换言之，终端可在RACH进程内搜索搜索空间以寻找Msg2(PDSCH)和/或Msg4(PDSCH)的DCI。

类型1公共搜索空间可由高层参数PDCCH-ConfigCommon中的ra-ControlResourceSet明确配置。高层参数PDCCH-ConfigCommon可通过系统信息块1(SIB1)、高层参数BWP-DownlinkCommon、高层参数BWP-DownlinkDedicated等发送。如果没有通过RRC消息(例如，ra-ControlResourceSet和/或ra-SearchSpace)明确建立搜索空间的配置，则终端可在类型0PDCCH公共搜索空间中搜索类型1PDCCH。

另外，关于下面详细描述的本公开，用于描述本公开的术语如下定义。

-BFR：波束故障恢复

-BFD：波束故障检测

-BFRQ：波束故障恢复请求

-CFRA：无竞争随机接入

-CBRA：基于竞争的随机接入

-CARCI：CSI-AssociatedReportConfigInfo

在本公开中，可通过图9所示的CSI-ReportConfig IE配置/指示CSI报告。

在图9中，reportQuantity可指示终端要报告的CSI相关信息或量。更具体地，终端可基于以下来执行CSI报告。

UE可用于报告CSI的时间和频率资源由gNB控制。CSI可由信道质量指示符(CQI)、预编码矩阵指示符(PMI)、CSI-RS资源指示符(CRI)、SS/PBCH块资源指示符(SSBRI)、层指示符(LI)、秩指示符(RI)和/或L1-RSRP组成。

对于CQI、PMI、CRI、SSBRI、LI、RI、L1-RSRP，由高层向UE配置N≥1个CSI-ReportConfig报告设置、M≥1个CSI-ResourceConfig资源设置以及一个或两个触发状态列表(由高层参数CSI-AperiodicTriggerState和CSI-SemiPersistentOnPUSCH-TriggerStateList给出)。CSI-AperiodicTriggerState中的各个触发状态包含指示用于信道以及可选地用于干扰的资源集ID的关联CSI-ReportConfig的列表。CSI-SemiPersistentOnPUSCH-TriggerStateList中的各个触发状态包含一个关联CSI-ReportConfig。

各个报告设置CSI-ReportConfig与用于信道测量的关联CSI-ResourceConfig中给出的单个下行链路BWP(由高层参数BWP-Id指示)关联并且包含一个CSI报告频带的参数：包括码本子集限制的码本配置、时域行为、用于CQI和PMI的频率粒度、测量限制配置和UE要报告的CSI相关量，例如层指示符(LI)、L1-RSRP、CRI和SSBRI(SSB资源指示符)。

CSI-ReportConfig的时域行为由高层参数reportConfigType指示，并且可被设定为“aperiodic”、“semiPersistentOnPUCCH”、“semiPersistentOnPUSCH”或“periodic”。对于periodic和semiPersistentOnPUCCH/semiPersistentOnPUSCHCSI报告，配置的周期性和时隙偏移在被配置为发送CSI报告的UL BWP的参数集中应用。高层参数reportQuantity指示要报告的CSI相关或L1-RSRP相关量。reportFreqConfiguration指示频域中的报告粒度，包括CSI报告频带并且如果PMI/CQI报告是宽带或子带。CSI-ReportConfig中的timeRestrictionForChannelMeasurements参数可被配置为允许对信道测量的时域限制，并且timeRestrictionForInterferenceMeasurements可被配置为允许对干扰测量的时域限制。CSI-ReportConfig还可包含CodebookConfig，其包含类型I或类型II CSI的配置参数，包括码本子集限制和基于组的报告的配置。

在本公开中，当终端报告优选波束信息时，BS可假设“cri-RSRP”或“ssb-Index-RSRP”被设定为UE的reportQuantity。然而，这仅是为了简单起见的限制。根据实施方式，BS可假设“cri-SINR”、“ssb-Index-SINR”、“cri-RI-PMI-CQI”等可被设定为UE的优选波束信息的reportQuantity。

在本公开中，术语终端可由用户设备(UE)代替。

在本公开中，高层信令可包括无线电资源控制(RRC)信令和MAC CE。

在本公开中，传输接收点(TRP)可甚至应用于波束。

在本公开中，波束可由资源代替。

根据本公开，与LTE系统中不同，当没有UL数据要发送时(例如，情况1)以及当有UL数据要发送时(例如，情况2)，UE均可向BS发送调度请求(SR)。为此，UE可根据情况1和情况2发送不同的SR信息。例如，在情况1中，SR可具有值“-1”。在情况2中，SR可具有值“+1”。

在本公开中，基于SR传输方法，说到“UE不发送用于BFRQ的SR”可能并非意指UE由于未发生波束故障而不发送SR(或用于BFRQ的UL信号)，而是可意指UE向BS发送指示未发生波束故障的SR(或用于BFRQ的UL信号)。

根据本公开，当UE向BS发送(部分)波束故障的上行链路信号时，BS可基于DCI中的信道状态信息(CSI)请求而触发UE的(部分)波束故障的非周期性CSI报告的配置。在这种情况下，UE可基于预先配置的参数CSI-AperiodicTriggerState RRC执行(部分)波束故障的非周期性CSI报告。

根据该方法，BS可通过最大程度地利用传统标准中定义的“非周期性CSI报告框架”来触发UE的波束故障报告。

在本公开中，可基于(i)高层参数AperiodicTriggerState和(ii)其它高层参数来建立(部分)波束故障的非周期性CSI报告的配置。另外，其它高层参数(i)可基于DCI中的CSI请求来触发，或者(ii)可基于DCI中的其它信息来触发。

5.1.第一波束故障报告方法

在本公开中，波束故障报告方法可包括用于对失败的SCell的识别信息进行编码并独立地报告用于SCell BFR的新波束的信息的方法。

图16示意性地示出根据本公开的示例的由UE报告波束故障的方法。

BS(例如，gNB)可为UE配置BFRQ专用SR和/或关于发生波束故障的SCell的索引的报告和/或关于SCell中的UE的优选波束信息(例如，波束索引、RSRP等)中的至少一个。

作为响应，UE可检测到在所配置的SCell当中的特定SCell中发生波束故障。

基于波束故障检测，UE可向BS发送BFRQ专用SR。

响应于SR，BS可通过包括“CSI request”字段的DCI触发向UE的非周期性CSI报告。

UE可向BS报告发生波束故障的SCell索引(在本公开中，该信息称为例如主信息)和/或SCell中的UE优选的波束信息(例如，波束索引、RSRP等)(在本公开中，该信息称为辅信息)。

5.1.1.第一波束故障报告方法的第一操作示例

UE可基于位图向BS报告一个或更多个SCell中是否发生波束故障(例如，比特＝0：没有波束故障；比特＝1：发生波束故障)。另外，对于比特值被启用的SCell(或已发生波束故障的SCcll)，UE可向BS报告UE优选的波束信息(例如，波束索引和/或RSRP)。在这种情况下，第一信息(例如，位图信息)和第二信息(例如，优选波束信息)可被单独地编码。第二信息的大小可基于第一信息来确定。

更具体地，在本公开适用于的NR系统中，BS可为UE配置最多31个SCell。在这种情况下，至多31个SCell当中的多个SCcll可被物理地放置/配置在相同的位置(例如，多个SCell可具有相同的中心频率或者可在同一频带中配置有不同的分量载波)。在这种情况下，多个SCcll可定义在不同的频带中以彼此区分。当物理地放置/配置在相同位置的多个SCell发生阻塞时，对于这多个SCell可同时发生波束故障。

考虑到这种问题，UE需要同时向BS报告一个或更多个SCell中是否发生波束故障。如果UE依次报告各个SCell中是否发生波束故障，则UE最后报告的SCell的波束恢复可能非常晚。

因此，在第一操作示例中，UE可不仅向BS报告一个或更多个SCell中是否发生波束故障，而且报告UE优选的波束信息(例如，优选波束索引、RSRP、SINR等)。作为响应，BS可基于波束信息针对SCell执行波束恢复操作。例如，BS可将SCell的CORESET的波束改变为从UE报告的波束信息(例如，UE优选的波束)。

在本公开中，第二信息的大小可基于(i)已发生波束故障的SCell的数量和/或(ii)SCell(已发生波束故障)中配置的非零功率(NZP)CSI-RS和/或SSB的数量和/或(iii)SCell(已发生波束故障)中为了新波束识别(NBI)(即，配置为新波束RS的候选)而配置的NZP CSI-RS和/或SSB的数量和/或(iv)是否发送RSRP来确定。

当UE可向BS报告已发生波束故障的SCell时，BS可预测第二信息的大小。

简言之，在第一操作示例中，第一信息可具有固定大小，但是第二信息的大小可基于第一信息来确定。因此，当两条不同的信息各自被(单独地)编码时，UE可使报告信息所需的UL反馈信息的大小最小化。

另选地，当BS无法预测第二信息的大小时，BS可为UE分配/配置具有任何大小的PUSCH资源以用于波束故障报告。在这种情况下，当所分配/配置的PUSCH资源的大小大于UE实际需要的大小时，UL资源可浪费。另一方面，当所分配/配置的PUSCH资源的大小小于UE实际需要的大小时，UE可能需要向BS请求附加PUSCH资源，这可增加延迟。在这种情况下，UE可通过在不同资源中发送第一信息和第二信息来高效地操作UL资源。

图17示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的示例。

在图17中，假设BS为UE配置31个SCell。在图17中，还假设在31个SCell当中的SCell#1/#5中发生波束故障。在这种情况下，如图17所示，UE可将31比特的位图中的第一比特和第五比特设定为1并将剩余比特设定为0并向BS报告该设置。

以下，为了简单，假设分别在SCell#1和SCell#5中配置4个NZP CSI-RS资源和8个NZP CSI-RS资源作为新波束RS的候选，针对各个SCell报告的波束的数量为1，并且用于各个SCell的RSRP的比特大小为7比特。在这种情况下，如图17所示，UE针对SCell#1和SCell#5报告优选波束信息所需的比特大小可分别为9(＝2+7，对于SCell#1)、10(＝3+7，对于SCell#5)。因此，根据图17的第二信息的大小可被确定为19比特。

因此，基于图17所示的报告信息，UE可(i)使用位图向BS报告在一个或更多个SCell中是否发生波束故障，并且(ii)同时向BS报告与已发生波束故障的SCell有关的优选波束信息(例如，优选波束索引和RSRP/SINR等)。由此，UL反馈信息的开销可最小化。

在UE分别向BS报告波束#3和波束#7作为与SCell#1和SCell#5有关的优选波束信息的情况下，BS可基于所报告的波束(例如，对于SCell#1，波束#3，对于SCell#5，波束#7)向UE指示/配置要由SCell#1和SCell#5的CORESET的TCI指示/配置的各个波束信息。例如，在SCell#1的情况下，BS可为UE配置基于波束#3发送的CORESET。在SCell#5的情况下，BS可为UE配置基于波束#7发送的CORESET。

在本公开中，位图的大小(例如，第一信息的大小)可基于(以BFD/BFR)为UE配置的SCell的数量来确定。

另选地，位图的大小(例如，第一信息的大小)可基于高层信令确定。在这种情况下，包括在位图中的各个比特可被配置为连接到特定SCell。

另选地，BS可通过RRC信令为UE配置/定义具有至多31比特的大小的位图。随后，BS可通过MAC-CE配置/指示至多31比特的大小的启用比特。基于此，UE可仅对启用比特重新索引以配置/确定新位图，并且可基于该配置/确定向BS报告SCell中是否发生波束故障(与启用比特对应)。

另选地，UE针对各个SCell报告的波束的数量可基于高层信令(例如，RRC和/或MAC-CE)来设定。

另选地，UE针对各个SCcll报告的波束的数量可被设定为一条信息/配置，这可应用于所有SCell。例如，当BS将UE针对各个SCell报告的波束的数量设定为2时，UE可针对各个SCell报告至多两条优选波束信息。如果UE可针对特定SCcll报告的波束的数量小于(由BS)配置的波束的数量，则UE可将针对特定SCell报告的波束的数量设定为UE可针对SCell报告的波束的数量并报告。

在本公开中，根据实施方式，第一信息和第二信息可分别被称为用于SCell BFR的部分1和用于SCellBFR的部分2。

在本公开中，第一信息可被配置为直接指示SCell索引的信息，而非采取位图的形式。例如，当为UE配置SCell#1、SCell#2、SCell#3和SCell#4并且SCell当中SCell#3和SCell#4被启用时，特定比特的“0”可指示SCell#3，特定比特的“1”可指示SCell#4。因此，需要1比特，因此与位图方案相比可减少1比特或2比特。然而，当两个SCell中同时发生波束故障时，UE可向BS报告附加第一信息。

在本公开中，假设“比特＝0”意指“无波束故障”并且“比特＝1”意指“发生波束故障”。根据实施方式，该配置可扩展至“比特＝1”意指“无波束故障”并且“比特＝0”意指“发生波束故障”的配置。

5.1.2.第一波束故障报告方法的第二操作示例

在第一操作示例中，位图的大小可基于为UE配置的SCell的数量来确定。另选地，位图的大小和/或特定比特与特定SCcll索引之间的关系可基于RRC和/或MAC-CE来确定/配置。

更具体地，尽管Rel-15 NR系统支持为UE配置至多31个SCell，但BS实际为UE配置的SCell的数量可少很多(可为例如2、3等)。鉴于此，配置/定义由31比特组成的位图可导致信令开销。

因此，根据第一实施方式，当为UE配置(以执行BFD/BFR)的SCell的数量为4时，位图的大小可被确定为/设定为4。在这种情况下，位图中的各个比特可按索引的顺序以一一对应方式映射到配置的SCell索引(为UE配置)。例如，当SCell索引为1、4、5和8时，SCell索引1、4、5和8可分别以一一对应方式与第一、第二、第三和第四比特对应。在这种情况下，当第四SCell中发生波束故障时，UE可将位图中的第二比特设定为1并向BS报告。

另选地，根据第二实施方式，可基于来自BS的RRC和/或MAC-CE来设定/确定位图的大小。在这种情况下，位图中的各个比特可按索引的顺序以一一对应方式映射到配置的SCell索引(为UE配置)。例如，当SCell索引为1、4、5和8时，SCell索引1、4、5和8可分别以一一对应方式与第一、第二、第三和第四比特对应。

另选地，根据第三实施方式，可基于来自BS的RRC和/或MAC-CE来设定/确定位图的大小。另外，位图中的各个比特与配置的SCell索引之间的映射关系可基于RRC和/或MAC-CE来配置/确定。例如，当位图大小为4并且SCell索引(为UE配置)为1、4、5、8和10时，BS可基于RRC和/或MAC-CE将SCell索引4、5、8和10配置为以一一对应方式与位图中的第一、第二、第三和第四比特对应。在这种情况下，如果一些SCell被停用或者针对一些SCell没有定义波束，则可能不需要单独的波束恢复过程。在这种情况下，根据该方法，BS可配置UE报告仅配置有需要波束恢复的SCell的波束故障信息。因此，UL开销(或UCI开销)可减小。

另选地，根据第四实施方式，位图的大小可(i)基于特定CSI-AperiodicTriggerState中配置的CSI-AssociatedReportConfigInfo的数量来确定/设定，或者(ii)基于RRC和/或MAC-CE来设定。

在上述各种实施方式中，“为UE配置的SCell的数量”可甚至应用于“(由BS)启用的SCell”。这是因为UE和BS不需要针对停用的SCell执行波束恢复。

5.1.3.第一波束故障报告方法的第三操作示例

当UE向BS发送用于波束恢复的UL信号(例如，用于BFRQ的SR)时，UE可预期将配置/分配可发送明确地/隐含地指示与已发生波束故障的一个或更多个SCell有关的各个SCell中是否发生了波束故障的位图(以下称为第一信息)和/或UE优选的波束信息(例如，一个或更多个优选波束索引和/或与对应SCell有关的RSRP)(以下称为第二信息)的专用UL资源(例如，PUSCH)。基于为UE配置/指示的专用UL资源，UE可预期用于波束恢复的UL信号由BS正常地接收。UE可预期位图中的比特与不同或相同的CSI-AssociatedReportConfigInfo具有连接关系(＝CARCI)。

更具体地，对于Rel-15NR系统中的非周期性CSI报告，BS可通过DCI中的“CSI请求”字段调用特定CSI-AperiodicTriggerState。作为响应，UE可向BS报告包括在调用的CSI-AperiodicTriggerState中的所有CSI-AssociatedReportConfigInfo。这里，当包括在同一CSI-AperiodicTriggerState中的一个或更多个CSI-AssociatedReportConfigInfo各自被配置为报告关于不同SCell的波束信息时，BS可基于信号触发UE报告与为UE配置的各个SCell(在此示例中，可为UE配置至多16个SCell)有关的优选波束信息。在波束恢复方面，可能不需要BS触发UE报告关于未发生波束故障的SCell的波束信息的操作。因此，在第一波束故障报告方法的第三操作示例中，公开了一种使不必要的信号传输最小化的方法。

根据第一实施方式，CSI-AperiodicTriggerState IE中称为“beamFailure”的新高层参数可如下表所示配置/定义。当UE接收到配置高层参数beamFailure的CSI-AperiodicTriggerState的指示/配置时，UE可基于maxNrofReportConfigPerAperiodicTrigger个CSI-AssociatedReportConfigInfo当中与已发生波束故障的SCell关联的CSI-AssociatedReportConfigInfo执行CSI报告。

[表25]

在这种情况下，基于CSI-AssociatedReportConfigInfo IE中的CSI-ReportConfig IE的高层参数carrier，UE可识别出哪一CSI-AssociatedReportConfigInfo与SCell具有连接关系。

BS可使用CSI-AperiodicTriggerStateList为UE配置至多maxNrOfCSI-AperiodicTriggers个AperiodicTriggerStates。然后，BS可通过DCI中的“CSI request”字段选择/指示所配置的AperiodicTriggerStates当中的一个AperiodicTriggerState。因此，根据第一实施方式，可基于“CSI请求”为UE配置/指示配置beamFailure参数的CSI-AperiodicTriggerState。即，当在UE向BS发送用于波束恢复的UL信号(例如，用于BFRQ的SR)之后分配用于波束恢复的UL资源(例如，由CSI request字段指示配置参数beamFailure的CSI-AperiodicTriggerState)时，UE可预期/认为BS正常地接收UL信号(例如，用于BFRQ的SR)并执行波束恢复。

图18示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

在图18中，假设为UE配置16个SCell。还假设16个SCell当中的SCell#1/#5中发生了波束故障。根据第二实施方式，如图18所示，UE可将31比特位图中的第一比特和第五比特设定为“1”并将剩余比特设定为“0”并向BS报告该设置。在这种情况下，位图中的各个比特可依次与不同CSI-AssociatedReportConfigInfo具有连接关系(例如，位图中的第五比特映射至associatedReportConfigInfoList中的第五CSI-AssociatedReportConfigInfo)。

当第一比特和第五比特如图18所示启用时，UE可仅基于CARCI#1和CARCI#5执行CSI报告。作为更具体的示例，UE可向BS报告与SCell#1和SCell#5有关的优选波束信息(例如，优选波束索引和/或RSRP)。当BS接收到优选波束信息时，BS可通过位图检查/检测已发生波束故障的SCell并且基于检查/检测识别UE已执行哪一CSI-AssociatedReportConfigInfo。结果，BS可预测UE所接收的第二信息的大小(例如，UE优选波束索引和/或RSRP)。

另选地，当SCell#4的BFR RS甚至与SCell#5有关时，在SCell#4和SCell#5中可同时发生波束故障。在这种情况下，当为SCell#4和SCell#5定义/设定公共比特的值时，1比特可整体保存。然而，在这种情况下，UE必须使用相同CARCI来进行两个SCell的CSI报告。

另一方面，根据第三实施方式，即使当两个SCell与相同BFR RS有关时，BS可针对两个SCell调用不同CARCI或者调用相同的CARCI。在这种情况下，需要多一比特，并且可能需要重复地定义/配置CARCI以便将各个比特以一一对应方式映射到CARCI。作为避免这种重复定义/配置的方法，BS可明确地用信号通知位图中的各个比特与CARCI之间的关系。

图19示意性地示出根据本公开的报告UE的波束故障的方法的另一示例。

在图19中，可假设在SCell#4/#5中发生波束故障。在这种情况下，位图中的第四比特和第五比特二者可映射至同一CARCI，CARCI#4。在这种情况下，SCell#4的NZP CSI-RS可用于确定SCell#5中的CORESET的波束。当SCell#4和SCell#5的频带相似(例如，mmWave频带)时可应用以上设置。在这种情况下，即使当UE仅监测SCell#4的NZP CSI-RS时，UE也可从SCell#5推断优选波束，从而降低UE复杂度。

当第四比特和第五比特二者如上所述映射至CARCI#4时，即使当检测到在两个SCell中发生波束故障时，UE也可仅执行与CARCI#4对应的CSI报告。更具体地，UE可仅向BS报告属于SCell#4的UE优选波束信息。因此，UE仅需要在属于SCell#4的波束当中寻找优选波束。由此，UE复杂度和UCI开销可降低。

在这种情况下，在确定第二信息的大小时，基于连接到同一CARCI#4的两个SCell，即使在两个SCell中发生波束故障时，UE也可确定/假设两个SCell的第二信息被配置为仅一条。此操作可概括如下。当已发生波束故障的多个SCell(或多个启用位图比特)连接到同一CARCI时，UE可将多个SCell假设为一个SCell来确定第二信息的大小。因此，当BS接收到与连接到同一CARCI的多个SCell中发生的波束故障有关的第一信息(或连接到同一CARCI的多个启用位图比特)时，BS可将多个SCell假设为一个SCell以便确定第二信息的大小，并且可基于该假设预期多个SCell的第二信息被配置为一条。

图20示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

如图20所示，位图中的第四比特可与SCell#4和SCell#5有关。在这种情况下，UE向BS报告与第三实施方式中相同的内容，但是UE所报告的位图的大小可从16减小至15。换言之，根据第四实施方式，可通过允许一个或更多个SCell索引连接到指示SCell中是否发生波束故障的各个比特来减小位图的大小。连接建立可基于RRC和/或MAC-CE来执行。

在第五实施方式中，BS可将位图的各个比特明确地连接到SCell和/或CARCI。

下表示出BS使用高层参数SCell明确地用信号通知UE位图的各个比特与SCell之间的连接关系的示例。在下表中，可以看出基于高层参数SCell为UE配置/定义SCell#4/5/12/20/25。在这种情况下，可基于RRC和/或MAC-CE来执行SCell的配置/重新配置。

[表26]

图21示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

如图21所示，位图中的各个比特可按一一对应方式映射至(不同的)SCell。在这种情况下，各个比特可依次映射至CARCI。

根据下表，除了高层参数SCell之外，可新配置/定义高层参数CARCI。基于下表，BS可明确地用信号通知位图中的各个比特、SCell和CARCI之间的连接关系。在这种情况下，SCell和/或CARCI和/或默认模式的配置/重新配置可基于RRC和/或MAC-CE来执行。

[表27]

图22示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

基于表27所示的信令，如图22所示，位图中的各个比特可与SCell和CARCI具有1∶1映射关系。在这种情况下，不同比特可与相同CARCI关联。例如，即使在SCell#4/#5中发生波束故障时，BS也可调用一个CARCI(例如，CARCI#4)，而非针对两个SCell调用不同的CARCI。

上述操作可在以下场景中有用地利用。

作为示例，当SCell#4/#5配置/定义在相同的频带(例如，mmWave)中时，两个SCell的波束特性可相似。因此，BS和UE可使用SCell#4的候选RS进行SCell#5的波束管理，因此可支持上述配置。换言之，在这种情况下，即使为SCell#4配置/定义在CARCI#4中使用的RS时，该RS也可用于SCell#5的波束管理(或波束恢复)。

即使在默认模式下也可映射CARCI索引。作为示例，在UE还没有发送用于BFRQ的SR的状态下，BS可通过CSI请求向UE请求状态。在这种情况下，即使任何SCell中还未发生波束故障，UE也可调用CARCI#1/#2/#3/#4。

根据上述实施方式，可基于明确信令来建立位图中的各个比特与SCell之间的连接关系。另一方面，根据第六实施方式，各个CARCI可隐含地包含SCell ID(例如，上述第一实施方式)。

图23示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

如图23所示，UE可预期位图中的各个比特与CARCI具有1∶1对应关系。

更具体地，假设为UE配置16个CARCI，如图23所示。

当在SCell#7和SCell#11中发生波束故障时，UE可分别执行与SCell关联的CARCI#4和CARCI#5，并且向BS报告相关信息(例如，第二信息)。在此操作中，UE还可向BS报告位图(例如，[0 0 0 1 1 0...0]，称为第一信息)。作为响应，BS可识别出执行CARCI#4和CARCI#5，因此识别出在SCell#7和SCell#11中发生波束故障。

因此，根据此实施方式，即使当第一信息的位图不直接连接到SCell索引时，BS和UE也可发送和接收相关信息。

5.1.4.第一波束故障报告方法的第四操作示例

即使UE不向BS报告在SCell中发生波束故障(例如，UE不向BS发送用于BFRQ的UL信号)，当由BS为UE指示/配置用于BFR的专用CSI报告时，UE也可执行默认配置的CSI-AssociatedReportConfigInfo。

根据上述第三操作示例的第一实施方式，可为波束故障专门定义特定CSI-AperiodicTriggerState。因此，可不必要地消耗一个状态。

另一方面，根据第四操作示例，当用于BFR的专用CSI报告的指令/配置由BS提供(例如，指示配置beamFailure的CSI-AssociatedTriggerState)，而UE还未发送用于BFRQ的UL信号(或任何SCell中未发生波束故障)时，UE可仅执行默认配置的CARCI。

下表示出为UE配置的CSI-AssociatedTriggerState。在下表中，Default-mode可表示默认配置的CARCI。

[表28]

例如，当为UE配置Default-mode＝[1 1 0 0...0]，并且UE从BS接收到CSI-AssociatedTriggerState的指示而无需发送用于BFRQ的UL信号时，UE可执行CARCI#1和CARCI#2。

因此，用于报告CARCI#1和CARCI#2的状态和用于波束恢复的CSI报告的状态可相同。因此，所需状态的总数可从2个减少至1个。另外，UE的具体操作(例如，CARCI#1/#2报告或用于波束恢复的CSI报告)可根据UE是否已报告用于BFRQ的UL信号而变化。

在上述示例中，假设Default-mode的各个值与CSI-AssociatedReportConfigInfo以一一对应方式对应。另选地，作为另一示例，Default-mode的各个值可与指示是否发生波束故障的位图中的各个比特以一一对应方式对应。

图24示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

如上表所示，当Default-mode＝[1 1 0 0....0]时，UE可分别执行连接到位图中的第一比特和第二比特的CARCI。当位图中的第一比特和第二比特如图24所示分别连接到CARCI#3和CARCI#4时，UE可执行CARCI#3和CARCI#4。

另选地，当位图的各个比特连接到SCell索引时，UE可仅执行与该比特被启用为1的SCell关联的CARCI。

在本公开中，UE的具体操作可根据UE是否发送用于BFRQ的UL信号而变化。在这种情况下，可考虑以下细节。

首先，当UE发送用于BFRQ的UL信号时，BS可向UE发送仅BFR CSI请求而无需接收信号(无需知道UE已发送用于BFRQ的UL信号)。在这种情况下，UE可针对发生波束故障的SCell执行CSI报告，而BS可预期在Default-mode下配置的CSI报告。

为了解决UE和BS之间的这种失配，UE可将第一信息(例如，位图)与第二信息一起报告给BS。在这种情况下，基于所接收的第一信息，BS可根据SCell中发生的波束故障来区分CSI报告是UE在默认模式下发送的CSI报告还是用于波束恢复的CSI报告。因此，可解决失配。另外，当SCell中发生波束故障并且UE从BS接收到用于波束恢复的CSI-AperiodicTriggerState的指示/配置，而UE还未发送用于BFRQ的UL信号时，与BS的意图相反，UE可立即向BS报告已发生波束故障的SCell索引和SCell中的UE优选波束信息。

5.1.5.第一波束故障报告方法的第五操作示例

在上述第一操作示例和/或第三操作示例中，UE可通过不同的PUCCH和/或PUSCH资源向BS报告第一信息和第二信息。

更具体地，由于第一信息的大小小于第二信息的大小并且是预定的，所以UE可周期性地/半周期性地向BS发送第一信息。因此，第一信息可适合于周期性PUCCH和/或半持久PUCCH和/或半持久PUSCH传输。

当UE发送第一信息(与第二信息分开)时，BS可基于第一信息识别出在特定SCell中发生了波束故障。因此，UE可能不需要单独地向BS发送用于BFRQ的UL信号(例如，用于BFRQ的SR)。

另一方面，第二信息的大小可根据已发生波束故障的SCell的数量而变化，并且可基于包括在其中的波束信息的大小具有相对大的大小。另外，由于在未发生波束故障的情况下第二信息是不必要的信息，所以通过非周期性传输向BS发送第二信息可能是适当的。作为示例，可通过非周期性PUSCH传输向BS发送第二信息。

图25示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

根据第一实施方式，如图25所示，UE可在周期性PUCCH上向BS报告第一信息。并且，在报告第二第一信息之前基于特定SCell中发生的波束故障，UE可通过第二第一信息向BS报告特定SCell中的波束故障。在这种情况下，BS可针对特定SCell执行波束恢复。

作为具体示例，如图25所示，通过CSI请求，BS可指示UE向BS报告已发生波束故障的SCell中的UE优选波束信息(例如，优选波束索引和/或RSRP等)。在这种情况下，由于BS可通过第二第一信息知道SCell中是否发生波束故障，所以可预测随后接收的第二信息的大小，并且可向UE指示/配置/分配合适的PUSCH资源。

假设BS无法预测第二信息的大小的情况，BS别无选择，只能向UE指示/配置/分配具有任意大小的PUSCH资源。当PUSCH资源的大小大于UE实际请求的大小时，UL资源可能浪费。另一方面，当PUSCH资源的大小小于UE所请求的大小时，可能需要UE请求附加PUSCH资源。即，延迟可增加。

考虑到这种问题，UE可通过不同的资源来发送第一信息和第二信息。由此，BS可高效地操作UL资源。

在上述第四操作示例中，即使当UE没有发送用于BFRQ的UL信号时，BS也可向UE指示/发送对BFR的CSI请求。类似地，根据第五操作示例的第二实施方式，即使当UE通过第一信息向BS报告任何SCell中未发生波束故障时，BS可为UE指示/配置/调用用于波束恢复的CSI-AperiodicTriggerState。在这种情况下，UE可执行CSI-AperiodicTriggerState的Default-mode中配置的CARCI。

在此实施方式中，尽管BS未能将第一信息解码，BS也可为UE指示/配置“CSI请求”。在这种情况下，BS可能不知道已发生波束故障的SCell，而UE可能预期在发生波束故障的SCell上的CSI报告。作为解决这种失配的方法，UE可将第二信息与第一信息一起报告给BS。由于UE已经通过PUCCH等报告第一信息，所以通过PUSCH的第一信息的(附加)报告可能是不必要的(冗余的)。然而，上述失配可通过上述方法解决。另外，考虑到PUSCH报告以事件触发方式执行，此操作在UL资源开销方面可能不是大问题。

图26示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

根据第三实施方式，如图26所示，作为第一信息的位图可与CARCI具有1：1映射关系。因此，第一信息可具有16比特的大小。

当在由BS配置为监测目标的SCcll中发生波束故障时，BS可仅为UE配置/分配一些CARCI(例如，CARCI#9至#16)。在这种情况下，第一信息不需要包括CARCI#1至#8，因此其可仅以8比特定义。因此，可节省8比特。

BS可通过RRC和/或MAC-CE为UE指示/配置包括在一个CSI-AperiodicTriggerState中的多个CARCI当中的配置/定义为第一信息的CARCI。

图27是示出根据本公开的第一波束故障报告方法的示意图。

如图27所示，UE和BS可如下操作。

[1]BS可为UE配置/分配用于传输第一信息的PUCCH/PUSCH资源。另外，BS可为UE配置/分配用于传输第二信息的PUCCH/PUSCH资源。

[2]UE可检测在配置的SCell当中的一系列特定SCell中是否发生波束故障。

[3]UE可周期性地向BS报告第一信息，而不管任何SCell中是否发生波束故障。

[4]如果UE通过第一信息报告(i)已发生波束故障的SCell索引或者(ii)与已发生波束故障的SCell有关的CARCI索引，则BS可通过DCI等触发UE的(非周期性)CSI报告。具体地，当UE向BS报告与已发生波束故障的SCell有关的CARCI索引时，BS可通过报告的信息间接识别出已发生波束故障的SCell索引。

[5]UE可向BS报告已发生波束故障的SCell索引以及关于SCell中UE优选的波束的信息(例如，波束索引、RSRP)。另选地，UE可执行与已发生波束故障的SCell有关的CARCI，从而间接告知BS已发生波束故障的SCell索引。另外，UE可向BS报告SCell中的UE优选波束信息(例如，波束索引、RSRP)。在此操作中，UE可将与已发生波束故障的SCell有关的CARCI索引(例如，第一信息)与第二信息一起报告给BS。

5.2.第二波束故障报告方法

在本公开中，波束故障报告方法可包括对失败的SCell的识别信息进行编码并独立地报告用于SCell BFR的新波束的信息的方法。

图28示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

上述第一波束故障报告方法的第三操作示例可如图28所示描述。如图28所示，当在任何SCell中发生波束故障时，UE可向BS发送用于BFRQ的UL信号(例如，SR)。随后，在接收到UL信号时，BS可对UE触发报告。在接收到触发指示时，UE可向BS报告SCell索引和优选波束信息。

在BS对UE触发报告时，BS可能不确切知道(同时)发生波束故障的SCell的数量。因此，作为具体示例，当六个SCell中同时发生波束故障时，BS分配给UE的UL资源可能不足以在六个SCell中的每一个中发送UE优选的波束信息。在本公开中，详细公开了解决此问题的各种方法。

在上述第一波束故障报告方法中，UE可通过第一信息向BS报告关于与通过第二信息实际传送的波束信息有关的SCell的总数(例如，K)的信息。在这种情况下，UE可通过第二信息仅向BS发送关于与位图中与发生了波束故障的SCell有关的比特当中基于最高有效比特(MSB)(或最低有效比特(LSB))的K比特有关的SCell的波束信息。然后，BS可基于包括在第一信息中的位图和关于总数(例如，K)的信息来确定第二信息的大小和实际传送波束信息的SCell。

另选地，在上述第一波束故障报告方法中，UE可通过第一信息向BS报告关于通过第二信息实际报告的CARCI的总数K的信息。在这种情况下，UE可通过第二信息仅向BS发送与位图中与发生了波束故障的SCell有关的比特(或映射到与发生了波束故障的SCell有关的CARCI的比特)当中基于MSB(或LSB)的K比特有关的CARCI。然后，BS可基于包括在第一信息中的位图和关于总数(例如，K)的信息来确定第二信息的大小和实际报告的CARCI。

以上特性可概括如下。

UE可向BS报告发生了波束故障的SCell当中UE实际报告波束信息的SCell的数量。例如，可通过第一信息向BS发送关于数量的信息。

UE可向BS报告与发生了波束故障的SCell有关的CARCI当中要实际报告的CARCI的数量。例如，可通过第一信息向BS发送关于数量的信息。

图29示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

在图29中，假设位图的大小为16，并且在SCell#6/#7/#11/#15/#16中同时发生波束故障。在这种情况下，UE可执行与SCell有关的CARCI#1/#4/#5/#6/#7。因此，UE可将位图和CARCI#1/#4/#5/#6/#7分别定义为第一信息和第二信息，单独地对信息进行编码，并将编码的信息发送到BS。

图30和图31示意性地示出根据本公开的由UE报告波束故障的方法的另一示例。

当BS所分配的UL资源具有仅能够容纳CARCI#1和CARCI#4的大小时，UE可向第一信息添加(i)现有位图和(ii)通过第二信息实际发送的CARCI的数量，并且将第一信息报告给BS，如图31所示。然后，UE可仅将CARCI#1和CARCI#4添加到第二信息并将第二信息发送到BS。

作为响应，BS可基于包括在第一信息中的“实际报告的CARCI的数量”和位图识别出第二信息中仅包括CARCI#1和CARCI#4。然后，BS可确定CARCI#5/#6/#7未报告。因此，BS可向UE分配用于报告CARCI#5/#6/#7的附加UL资源。即，即使当不存在来自UE的附加UL资源请求(例如，SR)时，BS也可分配附加UL资源。此外，由于BS可准确地确定UE要附加报告的CARCI，所以可向UE分配正确的UL资源。

因此，如图31所示，UE可通过所分配的附加UL资源来报告CARCI#5/#6/#7。如图31所示，第一比特和第四比特可被设定为0。这是因为CARCI#1/#4已经被报告给BS。另外，由于位图中设定为1的比特数等于“实际报告的CARCI的数量”，所以BS可确定不存在UE要(另外)发送的CARCI。

图32是示出根据本公开的第二波束故障报告方法的示意图。

如图32所示，UE和BS可如下操作。

[1]BS可为UE配置(i)BFRQ专用调度请求(SR)和/或(ii)报告发生了波束故障的SCell索引(例如，第一信息)和/或(iii)报告SCell中的UE优选波束信息(例如，波束索引、RSRP、第二信息)等。

[2]UE可检测所配置的SCell当中的特定SCell中的波束故障的发生。

[3]UE可向BS发送BFRQ专用SR。

[4]在接收到SR时，BS可通过DCI中的CSI请求对UE触发非周期性CSI报告。

[5]UE可向BS报告(i)与发生了波束故障的SCell有关的一个或更多个CARCI索引(或发生了波束故障的SCell索引)和/或(ii)实际报告的CARCI的数量(或实际报告波束信息的SCell)和/或(iii)所选CARCI(或发生了波束故障的各个SCell中的优选波束信息)。

这里，CARCI索引或SCell索引也可通过位图(例如，第一信息)定义。

这里，发生了波束故障的SCell当中实际报告的SCell的数量和/或实际报告的CARCI的数量可通过第一信息报告给BS。

这里，所选CARCI可通过第二信息报告给BS。

[6]当第二信息中实际包括的CARCI的数量小于与发生了波束故障的SCell有关的CARCI的数量(或位图中设定为1的比特的总数)时，BS可假设存在UE未报告的CARCI。另外，为了报告未报告的CARCI，BS可另外通过CSI请求对UE触发非周期性CSI报告。

5.3.第三波束故障报告方法

在本公开中，波束故障报告方法可包括对失败的SCell的识别信息进行编码并独立地报告用于SCell BFR的新波束的信息的方法。

在上述第一/第二波束故障报告方法中，当为UE配置的SCell当中的任何SCell中发生波束故障时，UE基本上被配置为向基站报告(i)失败SCell索引和/或(ii)SCell中UE优选的波束信息。

波束故障可意指一个SCell中配置的所有波束故障检测参考信号(BFD RS)的信号干扰噪声比(SINR)低于特定阈值。因此，当从UE的角度一些BFD RS满足上述条件时，无法声明波束故障。在这种操作中，UE和BS可失去在较早时间校正BFD RS的机会。

作为解决这一问题的方法，当一些BFD RS满足上述条件时，UE可被允许声明部分波束故障。在这种情况下，BS和UE可在较早时间校正有问题的BFD RS，从而使由于整个BFDRS的质量劣化而发生波束故障的情况最小化。当发生波束故障时，在执行波束恢复之前，在UE的吞吐量方面发生损失。

在本公开中，BS可将用于P-2(或P2)和P-3(或P3)操作的NZP CSI-RS资源集中所包括的高层参数repetition配置为“开”或“关”。

更具体地，当NZP-CSI-RS-ResourceSet中的高层参数repetition被配置为“开”时，UE可假设NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源基于同一下行链路空域传输滤波器发送。在这种情况下，NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源可在不同的OFDM符号上发送。当高层参数repetition被配置为“关”时，可不允许UE假设NZP-CSI-RS-ResourceSet中的CSI-RS资源基于同一下行链路空域传输滤波器发送。

图33是示出根据本公开的第三波束故障报告方法的示意图。

如图33所示，UE和BS可如下操作。

[1]BS可为UE配置(i)(部分)BFRQ专用调度请求(SR)和/或(ii)指示该配置针对波束故障还是(部分)波束故障的信息(例如，指示符)和/或(iii)报告发生了波束故障的SCell的索引(例如，第一信息)和/或(iv)报告SCell中UE优选的波束信息(例如，波束索引、RSRP)(第二信息)。

[2]UE可检测所配置的SCell当中的一系列特定SCell中的部分波束故障的发生。这里，根据本公开的配置不限于部分波束故障，即使当需要DL Tx波束和/或DL Rx波束的细化时也可应用。

[3]UE可向BS发送(部分)BFRQ专用SR。

在这种情况下，BFRQ专用SR(专用于波束故障)和部分BFRQ专用SR可相同或不同地配置。当它们相同地配置时，BS可仅为UE定义一个SR。由此，PUCCH开销可减少。在后续操作中，UE可单独地告知BS波束故障还是部分波束故障。

[4]在接收到SR时，BS可通过DCI中的CSI请求为UE触发非周期性CSI报告。

[5]UE可向BS报告(i)指示该配置针对波束故障还是部分波束故障的信息(例如，指示符)和/或(ii)操作/请求的CARCI索引和/或(iii)实际报告的CARCI的数量(或者实际操作的CARCI的数量或实际操作/请求的CARCI索引的数量)和/或(iv)操作的CARCI(优选波束信息)。

这里，操作的CARCI可意指UE通过周期性/半周期性RS确定优选波束和RSRP并将其报告给BS。

这里，请求的CARCI可意指UE向BS请求的CARCI。作为示例，BS可将用于UE的Rx波束细化的NZP CSI-RS资源集中的高层参数repetition配置为“开”或“关”。当参数被配置为“开”时，可重复地发送相同的DLTx波束，并且因此，UE可基于使用相同的DLTx波束(P-3、P3)来细化DLRx波束。另一方面，当参数被配置为“关”时，可发送多个不同的DLTx波束，并且因此，UE可基于不同的DL Tx波束(P-2、P2)来确定最佳DL Tx波束并将其报告给BS。

[6]在UE向BS请求P-2或P-3的CARCI的情况下，BS可通过DCI中的CSI请求触发UE执行CARCI。作为示例，BS可告知UE在何时利用哪一资源发送用于UE的P-3操作的NZP CSI-RS。

[7]UE可基于NZP CSI-RS执行DL Tx波束细化(P-2)和/或DL Rx波束细化(P-3)。

[8]当通过BS所指示的CSI请求触发CSI报告时，UE可执行报告。例如，当指示DL Tx波束细化(P-2)时，UE可执行相关CSI报告。作为另一示例，当指示DL Rx波束细化(P-3)时，UE可不执行单独的报告。

更具体地，根据本公开，除了明确地/隐含地指示各个SCell中是否发生波束故障的位图之外，可定义指示报告针对波束故障还是部分波束故障(或针对DL Tx波束细化和/或DL Rx波束细化)的单独信息。该信息(例如，指示符)可被包括在第一信息中并报告给BS。另外，当在特定SCell中未发生波束故障，但是SCell中的波束状况差(例如，所有BFD RS当中的一些BFD RS的SINR低于特定阈值)或者找到更好的波束时，UE可声明部分波束故障并向BS发送针对其的UL信号(例如，针对(部分)BFRQ的SR)。另外，通过位图，UE可向BS报告操作哪一CARCI或请求哪一CARCI操作。

图34是示出根据本公开的第三波束故障报告方法的示意图。

在图34中，UE可确定在SCell#5和#25中未发生波束故障，但SCell的一些波束的状况不佳。因此，UE可针对SCell#5和#25声明部分波束故障，并且向BS发送用于从部分波束故障恢复的UL信号。

当BS作为响应向UE分配UL许可时，UE可向BS报告如图34所示的位图等。

在图34中，当启用为1的CARCI实际连接到非周期性NZP CSI RS资源集时，UE在对应时间(例如，发送位图的时间)可能还未接收到对应CSI-RS。因此，UE可能没有与CARCI有关的任何测量结果，并且可能不向BS报告相关波束信息(例如，不定义第二信息)。因此，“实际报告的CARCI的数量”可被配置为0。

对于部分波束故障，“任何SCell是否遭受波束故障”可被配置为1(例如，当发生波束故障时使用0)。在接收到位图时，BS可识别出UE请求执行CARCI#2和CARCI#5。因此，BS可通过DCI中的CSI请求为UE指示/配置CARCI#2和CARCI#5。UE可通过该指示/配置识别用于CARCI的NZP CSI-RS资源的传输时间和资源位置。然后，UE可基于这些资源执行P-2和P-3操作。尽管执行P-3操作的UE不执行单独的报告，但是执行P-2操作的UE可向BS报告该操作的CSI。

图35是示出适用于本公开的UE和BS之间的网络连接和通信过程的示意图。

UE可执行网络接入过程以执行上面描述/提出的过程和/或方法。例如，在接入网络(例如，BS)时，UE可接收执行上面描述/提出的过程和/或方法所需的系统信息和配置信息并将其存储在存储器中。本公开所需的配置信息可通过高层(例如，RRC层、介质访问控制(MAC)层等)信令来接收。

在NR系统中，可使用波束成形来发送物理信道和参考信号。当支持基于波束成形的信号传输时，可涉及波束管理过程以使BS和UE之间的波束对准。另外，本公开中提出的信号可使用波束成形来发送/接收。在无线电资源控制(RRC)IDLE模式下，可基于同步信号块(SSB)来执行波束对准。另一方面，在RRC CONNECTED模式下，可基于CSI-RS(在DL中)和SRS(在UL中)来执行波束对准。当不支持基于波束成形的信号传输时，在以下描述中可跳过与波束有关的操作。

参照图35，基站(BS)可周期性地发送SSB(S3502)。这里，SSB包括PSS/SSS/PBCH。SSB可使用波束扫描来发送。此后，BS可发送剩余最小系统信息(RMSI)和其它系统信息(OSI)(S3504)。RMSI可包括UE初始接入BS所需的信息(例如，PRACH配置信息)。在执行SSB检测之后，UE识别最佳SSB。此后，UE可使用与最佳SSB的索引(即，波束)链接/对应的PRACH资源向BS发送RACH前导码(消息1(Msg1))(S3506)。RACH前导码的波束方向与PRACH资源关联。PRACH资源(和/或RACH前导码)与SSB(索引)之间的关联可通过系统信息(例如，RMSI)配置。此后，作为RACH过程的一部分，BS可响应于RACH前导码发送随机接入响应(RAR)(Msg2)(S3508)，并且UE可使用RAR中的UL许可来发送Msg3(例如，RRC连接请求)(S3510)。BS可发送竞争解决消息(Msg4)(S3512)。Msg4可包括RRC连接设置。

当通过RACH过程在BS和UE之间建立RRC连接时，可基于SSB/CSI-RS(在DL中)和SRS(在UL中)执行后续波束对准。例如，UE可接收SSB/CSI-RS(S3514)。UE可使用SSB/CSI-RS来生成波束/CSI报告。BS可通过DCI向UE请求波束/CSI报告(S3516)。在这种情况下，UE可基于SSB/CSI-RS来生成波束/CSI报告，并且在PUSCH/PUCCH上将所生成的波束/CSI报告发送给BS(S3518)。波束/CSI报告可包括波束测量结果和关于优选波束的信息。BS和UE可基于波束/CSI报告来执行波束切换(S3520a、S3520b)。

此后，UE和BS可执行上面描述/提出的过程和/或方法。例如，UE和BS基于在网络接入过程(例如，系统信息获取、通过RACH的RRC连接等)中获得的配置信息来根据本公开中的提议处理存储器中的信息，或者可处理所接收的无线电信号并将其存储在存储器中。这里，在下行链路的情况下，无线电信号可包括PDCCH、PDSCH或RS中的至少一个，在上行链路的情况下，可包括PUCCH、PUSCH或SRS中的至少一个。

图36是示意性地示出适用于本公开的UE的非连续接收(DRX)循环的图。在图36中，UE可处于RRC_CONNECTED模式。

在本公开中，UE可在执行上面描述/提出的过程和/或方法的同时执行DRX操作。配置了DRX的UE可不连续地接收DL信号。由此，功耗可降低。可在无线电资源控制(RRC)_IDLE模式、RRC_INACTIVE模式或RRC_CONNECTED模式下执行DRX。在RRC_IDLE模式和RRC_INACTIVE模式下，DRX用于不连续地接收寻呼信号。以下，将描述在RRC_CONNECTED模式(RRC_CONNECTED DRX)下执行的DRX。

参照图36，DRX循环由开启持续时间和DRX机会组成。DRX循环限定开启持续时间周期性地重复的时间间隔。开启持续时间表示UE执行监测以接收PDCCH的时间周期。当配置DRX时，UE在开启持续时间内执行PDCCH监测。如果在PDCCH监测期间成功检测到PDCCH，则UE操作不活动定时器并维持唤醒状态。另一方面，如果在PDCCH监测期间没有成功检测到PDCCH，则当开启持续时间结束时UE进入睡眠模式。因此，当配置DRX时，可在执行上面描述/提出的过程和/或方法时在时域中不连续地执行PDCCH监测/接收。例如，根据本公开，当配置DRX时，可根据DRX配置不连续地配置PDCCH接收时机(例如，具有PDCCH搜索空间的时隙)。另一方面，当未配置DRX时，可在执行上面描述/提出的过程和/或方法时在时域中连续地执行PDCCH监测/接收。例如，根据本公开，当未配置DRX时，可连续地配置PDCCH接收时机(例如，具有PDCCH搜索空间的时隙)。无论是否配置DRX，PDCCH监测均可被限制在配置为测量间隙的持续时间内。

[表29]

表29示出与DRX(RRC_CONNECTED模式)有关的UE过程。参照表29，通过高层(例如，RRC)信令接收DRX配置信息，并且通过MAC层的DRX命令来控制DRX是否开/关。当配置DRX时，UE可在执行本公开中描述/提出的过程和/或方法时不连续地执行PDCCH监测，如图36所示。

这里，MAC-CellGroupConfig包括为小区组配置介质访问控制(MAC)参数所需的配置信息。MAC-CellGroupConfig还可包括关于DRX的配置信息。例如，MAC-CellGroupConfig可包括用于定义DRX的以下信息：

-drx-OnDurationTimer的值：定义DRX循环的开始区段的长度；

-drx-InactivityTimer的值：定义在检测到指示初始UL或DL数据的PDCCH的PDCCH时机之后UE保持唤醒的持续时间的长度；

-drx-HARQ-RTT-TimerDL的值：定义从接收到初始DL传输到接收到DL重传的最大持续时间的长度；

-drx-HARQ-RTT-TimerDL的值：定义从接收到初始UL传输的许可到UL重传的许可的最大持续时间的长度；

-drx-LongCycleStartOffset：定义DRX循环的时间长度和起始点；以及

-drx-ShortCycle(optional)：定义短DRX循环的时间长度。

这里，如果drx-OnDurationTimer、drx-InactivityTimer、drx-HARQ-RTT-TimerDL和drx-HARQ-RTT-TimerDL中的任一个正在运行，则UE在维持唤醒状态的同时在每一PDCCH时机执行PDCCH监测。

图37是示意性地示出根据本公开的示例的UE和BS的示例操作的图，图38是示意性地示出根据本公开的示例的UE的示例操作的流程图，图39是示意性地示出根据本公开的示例的BS的示例操作的流程图。

在本公开中，BS(或网络)可为UE配置多个小区。根据实施方式，多个小区可包括3GPPLTE/NR标准中定义的主小区(PCell)、主辅小区(PSCell)和辅小区(SCell)。

基于此配置，UE可检测为UE配置的多个小区当中的至少一个第一小区中(i)波束故障(BF)或(ii)部分BF的发生(S3710、S3810)。

另外，基于在为UE配置的多个小区当中的至少一个第一小区中检测到BF或部分BF的发生，UE可向BS发送用于请求上行链路信号的上行链路资源的第一信号(例如，SR)(S3720、S3820)。然后，作为对第一信号的响应，UE可从BS接收用于分配上行链路资源的第二信号(S3730、S3830)。在对应操作中，BS可从UE接收第一信号(S3720、S3910)，并且可响应于第一信号向UE发送第二信号(S3730、S3920)。

然后，基于检测到至少一个第一小区的BF或部分BF，UE可向BS发送包括(i)关于至少一个第一小区的识别信息和(ii)BF信息或部分BF信息的上行链路信号(S3740、S3840)。在对应操作中，BS可从UE接收上行链路信号(S3740、S3930)。

在本公开中，由UE检测至少一个第一小区中的BF的发生可包括基于与至少一个第一小区中的每一个有关的所有控制资源集(CORESET)波束或为波束故障检测(BFD)配置的所有波束的质量小于或等于预定阈值来检测至少一个第一小区中的BF的发生。由UE检测至少一个第一小区中的部分BF的发生可包括基于与至少一个第一小区中的每一个有关的所有CORESET波束或为BFD配置的所有波束当中预定数量或比例或更多的波束的质量小于或等于预定阈值来检测至少一个第一小区中的部分BF的发生。

在本公开中，基于检测到至少一个第一小区的BF的发生，(i)识别信息和(ii)BF信息可被一起编码并包括在上行链路信号中。此外，基于检测到至少一个第一小区的部分BF的发生，(i)识别信息和(ii)部分BF信息可被一起编码并包括在上行链路信号中。

在本公开中，上行链路信号还可包括与至少一个第一小区有关的新波束信息。

在本公开中，识别信息可包括比特大小与多个小区的数量对应的位图。在位图中，与多个小区当中的至少一个第一小区有关的比特信息可具有第一值(例如，1)。

在本公开中，上行链路信号可通过物理上行链路控制信道(PUCCH)或物理上行链路共享信道(PUSCH)来发送。

在本公开中，多个小区可包括主小区(PCell)或辅小区(SCell)。在这种情况下，基于至少一个第一小区包括一个或更多个SCell，上行链路信号可仅包括BF信息，而没有部分BF信息。

基于上述特征，BS可从上行链路信号识别出在至少一个第一小区中发生了BF或部分BF。

图40是示意性地示出根据本公开的另一示例的UE和BS的操作的图，图41是示出根据本公开的另一示例的UE的操作的流程图，图42是示意性地示出根据本公开的另一示例的BS的操作的流程图。

与上述示例相反，用于BF报告的第一SR信号和用于部分BF报告的第二SR信号可单独地定义。

更具体地，UE可从BS接收与针对BF的第一调度请求(SR)信号和针对部分BF的第二SR信号有关的配置信息(S4010、S4110)。在对应操作中，BS可向UE发送配置信息(S4010、S4210)。

独立于配置信息的接收，UE可检测为UE配置的多个小区当中的至少一个第一小区中的(i)BF或(ii)部分BF的发生(S4020、S4120)。在这种情况下，根据UE是否检测到BF或部分BF，可如下执行不同的操作。

作为示例，当UE检测到至少一个第一小区的BF的发生时，UE可向BS发送第一SR信号(S4030、S4130)，并且从BS接收与SR信号有关的第一响应信号(S4040、S4140)。在对应操作中，BS可从UE接收第一SR信号(S4030、S4220)，并且可作为响应向UE发送第一响应信号(S4040、S4230)。然后，UE可基于与第一SR信号有关的第一响应信号向BS发送包括关于至少一个第一小区的识别信息的上行链路信号(S4050、S4150)。在对应操作中，BS可从UE接收上行链路信号(S4050、S4240)。

作为另一示例，当UE检测到至少一个第一小区的部分BF的发生时，UE可向BS发送第二SR信号(S4030、S4130)，并且从BS接收与SR信号有关的第二响应信号(S4040、S4140)。在对应操作中，BS可从UE接收第二SR信号(S4030、S4220)，并且可作为响应向UE发送第二响应信号(S4040、S4230)。然后，UE可基于与第二SR信号有关的第二响应信号向BS发送包括关于至少一个第一小区的识别信息的上行链路信号(S4050、S4150)。在对应操作中，BS可从UE接收上行链路信号(S4050、S4240)。

基于上述特征，BS可从上行链路信号识别出在至少一个第一小区中发生了BF或部分BF。

在本公开中，UE和BS可基于上述初始接入或随机接入、DRX配置等执行上述执行波束管理的方法或发送/接收相关信息的操作。

由于上述提出的方法的示例也可作为本公开的实现方法之一而被包括，所以显而易见，示例可被视为一种提出的方法。另外，上述提出的方法可独立地实现，或者一些提出的方法可被组合(或合并)以实现。可定义规则，使得BS通过预定义的信号(例如，物理层信号或高层信号)向UE提供关于是否应用提出的方法的信息(或关于提出的方法的规则的信息)。

本领域技术人员将理解，在不脱离本公开的技术思想和基本特征的情况下，本公开可按照本文所阐述的那些形式以外的其它特定形式来实施。因此，上述实施方式在所有方面均被解释为是例示性的，而非限制性的。本公开的范围应该由所附权利要求及其法律上的等同物(而非以上描述)来确定，落入所附权利要求的含义和等同范围内的所有改变均旨在被涵盖于其中。对于本领域技术人员而言显而易见的是，所附权利要求书中的未明确彼此引用的权利要求可被组合以配置本公开的实施方式，或者通过提交申请之后的后续修改而被包括在新的权利要求中。

工业实用性

本公开适用于各种无线接入系统。无线接入系统的示例包括第3代合作伙伴计划(3GPP)系统或3GPP2系统。除了这些无线接入系统之外，本公开的实施方式适用于无线接入系统可应用的所有技术领域。此外，所提出的方法也适用于使用超高频带的mmWave通信系统。

另外，本公开的实施方式适用于诸如自驾驶车辆和无人机的各种应用。